SEC 对 Slync 前 CEO 克里斯托弗·基尔希纳获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Slync, Inc. 联合创始人兼前 CEO 克里斯托弗·S·基尔希纳（Christopher S. Kirchner）获得最终判决。SEC 此前指控其欺诈性发行和出售超过 6700 万美元证券，并挪用其中超过 2800 万美元用于个人利益。最终判决禁止其违反联邦证券法反欺诈条款…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
FCA取消Barkestone Associates (Wealth Management)受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Barkestone Associates (Wealth Management) 开展受监管活动的许可。该决定基于FCA认为该公司未开展任何与其Part 4A许可相关的受监管活动。取消自2025年1月…
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…
香港证监会首度成功检控执业律师违反保密规定
香港执业律师谢贤锋因违反《证券及期货条例》保密规定，于2025年1月2日在东区裁判法院被定罪，罚款25,000港元并须支付证监会调查费用。此案为香港首宗执业律师因违反该保密规定被定罪的案件，源于证监会调查疑似“唱高散货”骗局时发现。谢贤锋…