FINRA 对 Newbridge Securities 处以罚款，因两名代表监管不力
美国金融业监管局（FINRA）对 Newbridge Securities Corporation 处以罚款，因其在2015年7月至2020年6月期间未能合理监管两名注册代表在五个客户账户中推荐使用保证金的行为。这些客户为不成熟投资者，账户保证金余额长期超过总资产组合价值的50%，导致客户合计支付62,685美元保证…
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