美国政府寻求干预 CFTC 针对 EminiFX 的案件

美国政府正试图干预商品期货交易委员会 (CFTC) 针对 Eddy Alexandre 及其公司EminiFX, Inc的案件。从政府于 2022 年 7 月 25 日向纽约南区法院提交的一组文件中可以清楚地看出这一点。

纽约南区联邦检察官签署了一份备忘录，支持一项动议 (i) 根据《联邦民事诉讼规则》第 24 条干预 CFTC 案件，以及 (ii) 在直到平行刑事案件的审判或其他处置完成为止，但法院指定的接管人将继续其监督和行政职能（例如保护资产和记录，建立索赔程序受害者，并向法院提供最新情况）。

接管人和 CFTC 不反对政府的动议。被告 Eddy Alexandre 反对完全暂缓发现的动议，但同意干预动议。

刑事案件源于与民事案件相同的一系列事实和情况。根据政府的说法，完全中止发现是适当的，因为任何发现的交换都是不对称的，并且会允许刑事案件和民事案件中重叠的被告埃迪亚历山大规避刑事发现规则并不恰当地调整他的辩护。犯罪案件。

在类似情况下，本巡回法院和其他法院在存在与被告和事实重叠的平行刑事诉讼（包括被告反对）时，已完全中止民事执法程序。

2022 年 5 月，CFTC 对 Alexandre 和 EminiFX 提起诉讼，指控 Alexandre 将 EminiFX 运营为欺诈性企业并挪用 EminiFX 投资者资金。5 月 11 日，CFTC 动议法院发布法定限制令，除其他外，冻结 EminiFX 和 Alexandre 的资产，并指定接管人控制 EminiFX，法院在同一天给予了救济。

2022 年 5 月 12 日，针对亚历山大的刑事诉讼被开封，亚历山大在同一天被捕并被提交。刑事诉讼指控 Alexandre 犯有一项商品欺诈罪，违反了美国法典第 7 篇第 9(1) 和 13(a)(5) 节、第 17 篇、联邦法规第 180.1 节和第 18 篇，美国法典第 2 节和一项电汇欺诈罪，违反了美国法典第 18 篇第 1343 和 2 节。