CFTC 坚持对 Safeguard Metals 采取的行动

交易商监管 2022-07-26 14:44:57

商品期货交易委员会 (CFTC) 坚持对 Safeguard Metals 采取的行动，该公司被指控与一项 6800 万美元的欺诈计划有关。

2022 年 7 月 22 日，监管机构对本案被告提出的驳回动议提出异议。

起诉书指控被告 Safeguard Metals LLC 及其负责人 Jeffrey Santulan a/k/a Jeffrey Hill 实施了一项持续的全国性欺诈行为，该欺诈行为要求并收到约 6800 万美元的投资者资金，用于购买贵金属和欺诈性高价银币。Safeguard Metals 位于加利福尼亚州伍德兰希尔斯，Jeffrey Santulan 居住在加利福尼亚州塔扎纳。

诉状称，从大约 2017 年 10 月到至少持续到 2021 年 7 月，被告欺诈性地从美国各地至少 450 人那里索取并收到大约 6800 万美元的客户资金（其中大部分是退休储蓄），用于购买贵金属，主要包括金币和银币。

CFTC 指出，它充分指控被告在阿拉巴马州、阿肯色州、加利福尼亚州、康涅狄格州、佛罗里达州、爱达荷州、伊利诺伊州、肯塔基州、马里兰州、密西西比州、密苏里州、新墨西哥、北卡罗来纳州、俄亥俄州、俄克拉荷马州、南卡罗来纳州、犹他州和佛蒙特州，未获得必要的注册。

Safeguard 等从事互联网通信的 IA，例如拥有网站和发送电子邮件，在一个州可能被视为“交易业务”，除非他们提供明确和具体的披露并满足其他要求，否则必须注册。

所有被告必须做的“交易业务”就是提供、提供或指导任何有助于向该州或从该州提供投资建议的行为。由于被告从其加利福尼亚总部向每个州的投资者提供和提供投资建议，因此他们必须在加利福尼亚州和他们拥有客户的每个州注册。

原告提供了 35 个详细的示例，说明从加利福尼亚州向各个州的客户提供的未经许可的投资建议。因此，指控未经许可的 IA 或 IAR 活动的 17 个州充分辩称，被告向其公民提供了投资建议，这要求被告在各自的州获得许可。

CFTC 要求法院完全驳回被告的驳回动议。

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