ASIC 接受 Lasarith 的法院可執行承諾

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已接受金融諮詢公司 Lasarith Pty Ltd 及其唯一董事兼負責經理 Adam Smith 的法院可執行承諾，該公司以“繼承事務”的名義進行交易。

根據承諾條款，Lasarith 將停止根據其澳大利亞金融服務許可證 (AFSL) 運營其金融服務業務，並在 2023 年 2 月 8 日之前啟動取消其 AFSL 的程序。

史密斯先生還承諾進行進一步的專業培訓，並且從 2022 年 11 月 10 日起至少 18 個月內不擔任任何其他 AFSL 持有人的負責經理。

在擔心 Lasarith 及其授權代表未能按照《公司法》的要求向客戶提供建議聲明後，ASIC 開始對 Lasarith 和 Smith 先生進行調查。ASIC 的調查隨後發現：

在 2016/17 和 2017/18 財政年度內，至少有 24 次 Lasarith 及其授權代表未能根據《公司法》第 946A 條向客戶提供建議聲明；和

在 2016/17 和 2017/18 財政年度內，至少有 30 次 Lasarith 及其授權代表未能在《公司法》第 946C 條規定的期限內向客戶提供建議聲明。

儘管史密斯先生知道至少自 2017 年 3 月 7 日以來未能提供建議聲明，但 ASIC 的調查發現他：

在 2017 年 9 月之前未能採取足夠的行動來防止違反《公司法》的行為發生；和

未能促使 Lasarith 在 2021 年 9 月之前將違規情況通知 ASIC；和

在 2016/17 和 2017/18 財政年度，他沒有履行作為 Lasarith 負責經理的所有義務。