ASIC 禁止前 Gleneagle Securities 基金经理裸卖空

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止前 Gleneagle Securities 基金经理和授权代表 Gregory Tolpigin 在被发现从事裸卖空交易后三年内提供金融服务。

裸卖空发生在某人出售某些金融产品时，例如在该人下达卖单时未持有且无法转让给买方的股票。

ASIC 发现 Tolpigin 先生在 2021 年 1 月 19 日至 8 月 27 日期间参与了 150 次裸卖空股票，总额超过 700 万美元。

Tolpigin 先生通过在 Gleneagle Securities 和关联实体持有的账户在澳大利亚证券交易所出售股票。在他下达出售股票的订单时，他没有拥有或借用这些股票。

如果 Tolpigin 先生无法在结算前回购股票，例如股票已被暂停交易，则他的销售可能会导致结算失败。

裸卖空还扭曲了每日发布的 ASX 总卖空报告的准确性。此信息的准确性有助于澳大利亚金融市场的完整性。

除了被禁止提供金融服务外，Tolpigin 先生还被禁止控制金融服务业务或作为一名官员履行与开展金融服务业务相关的任何职能。

ASIC 指出，它正在审查市场参与者对卖空制度的遵守情况。监管机构将禁止裸卖空视为维护金融市场诚信的一项基本政策。

裸卖空禁令禁止任何人出售某些金融产品，例如未持有且不能转让给买方的股票。卖方必须持有股票并能够在下达卖出订单时、卖出订单与买入订单匹配导致交易时以及两个工作日后进行结算时转让股票。

一个人可以在出售股票之前“借入”股票。也就是说，该人首先获得有权出售股份的股份，但有义务在未来某个时间将等量股份返还给“出借人”。这被称为“有担保”卖空。这并不违反规定，但卖方有单独的义务通过卖空交易报告和单独的空头头寸报告向市场披露担保卖空。

ASIC 承认，在立法和监管参数范围内进行的有担保卖空是价格发现和流动性的合法机制。ASIC 不寻求限制或限制符合法律和监管制度的卖空行为。