ASIC 取消 JB Markets 牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。

该取消自 2024 年 4 月 12 日起生效。

根据监管机构的说法，JB Markets 未能：

遵守其 AFS 许可证的财务要求；和

有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并进行监管安排。

根据《公司法》，如果被许可人未能履行第 912A 条规定的一般义务（包括财务要求和充足的资源），ASIC 可以暂停或取消 AFS 许可证。

ASIC 认为取消 JB Markets AFS 牌照将保护潜在消费者的利益，增强对金融服务行业的信心，并鼓励金融服务提供者的专业精神。

此次取消是在JB Markets 的 AFS 许可证于 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 4 月 30 日暂停之后进行的。

JB Markets 可以向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

JB Markets 自 2008 年 7 月 8 日起持有 AFS 许可证号 323182。该许可证授权 JB Markets 提供金融产品建议、金融产品交易、金融产品做市以及为零售和批发客户经营托管或存管服务。

JB Markets 的许可证因以下原因被暂停：

2019年至2022年财政年度的资产净不足负债；

未能满足2019至2022财年的金融控股要求；和

没有足够的财务资源来根据其 AFS 牌照提供金融服务。

此外，ASIC 认为有理由相信 JB Markets 可能违反金融服务法。