菲律宾 SEC 对差价合约经纪商 eToro 和 XM 发出警告

菲律宾金融监管机构证券交易委员会 (SEC) 本月发布了两份公告，警告交易者提防两家零售外汇和差价合约经纪商 eToro 和 XM。

SEC 表示，eToro 和 XM 均已在各种社交媒体网站和应用程序上发起促销活动，以吸引包括菲律宾人在内的目标市场使用各自的平台参与交易活动。

eToro平台可以通过其主 etoro.com 访问，该网站还提供适合不同国家的子域名，投资者可以选择投资，也可以通过其移动应用程序访问。 XM 的平台可通过其主网站 xm.com 及其移动应用程序访问。

eToro 和 XM 的业务均允许菲律宾人在其平台上创建用户帐户，以投资和交易未注册的投资产品。虽然这些平台的运营商似乎是不同司法管辖区的注册经纪人/交易商，但在菲律宾，在向公众出售或提供证券和投资产品之前，《证券监管法》要求：

所发行的证券已在菲律宾证券交易委员会（SEC）注册。这涉及提交注册申请并提供有关证券的详细信息，包括发行价格、所得款项用途以及证券的性质；

证券必须由公司或持牌交易商发行，两者均应在菲律宾注册；和

发行人拥有向公众出售或发行证券的二级许可证。

根据委员会的数据库，eToro 和 XM 平台的运营商都没有在菲律宾注册为公司，并且没有必要的许可证和/或授权来销售或提供任何形式的证券，从事以下业务：购买或出售证券或作为经纪人或交易商，或创建或经营用于买卖证券的交易所。

鉴于此，敬请公众在投资此类未注册的网络投资平台及其代表时务必谨慎。在处理这些未注册平台时，委员会重申其题为“针对与未注册外国实体、组织和公司打交道的建议”的建议。

此外，那些充当 eToro 或 XM 平台的销售员、经纪人、交易商或代理人、代表、推广者、招聘人员、影响者、背书者和推动者的人，在菲律宾境内销售或说服人们投资任一平台，甚至通过根据 SRC 第 28 条，可能会被追究刑事责任，并根据 SRC 第 73 条，最高可被处以 500 万比索（约 88,500 美元）的罚款或 21 年监禁，或两者并罚。