阿賈克斯財經網>交易商监管>CySEC 概述 2024 年监管重点

CySEC 概述 2024 年监管重点

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 概述了 2024 年的监管重点。

2024 年的监管议程仍然以以下关键优先事项为中心:

加强对高风险和中高风险公司的监管,特别关注跨境活动,防止因差价合约等复杂金融产品的分销而给消费者造成损害。

在公司内部的管理机构和关键职能负责人之间推广以合规为导向的文化,旨在培养公司可持续的合规行为。

及时有效地主动处理和管理任何潜在的不良事件,以尽量减少其影响。

2024 年,CySEC 的主要关注领域包括确保遵守专业行为规则,涵盖向(潜在)客户提供的信息,包括营销传播、客户入职流程(包括分类、适当性和目标市场评估)、人员薪酬、利益冲突、产品监控、与差价合约的提供、分销和销售有关的国家干预措施,以及跨境提供服务。

监管机构还将仔细评估可能对投资者和市场产生负面影响的做法,例如:提供碎股服务、告知投资者成本和费用、通过附属机构和影响者进行沟通、实施可持续发展要求、应用交易前控制、以及复制交易的使用。

CySEC 还将评估 CIF 商业模式的弹性,重点关注为监控其资本充足性而制定的安排(第一支柱和第二支柱)。它将审查报告要求的遵守情况和相关信息的披露情况(第三支柱)。

另一个优先事项是在出现财务困境的早期迹象时,CIF 制定并实施措施,以确保其可持续性。

监管机构还将评估 CIF 治理框架的充分性,重点是识别、监控和管理其面临或可能面临的风险的有效程序以及薪酬政策。

委员会将评估解决信息通信技术领域风险措施的实施情况以及实施 DORA 的准备工作。

此外,监管机构还将审查MiCA实施的准备情况。

上述评估将采用基于风险的监管方法,利用各种监管工具进行,包括但不限于日常监测、现场检查、场外/案头审查、专题审查、监督会议或其他必要的行动。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容

  • CySEC 对 12 家未经授权的投资公司发出警告

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天扩大了未经授权的投资公司名单,增加了 12 家实体。监管机构对以下网站发出警告:fundednowprop.comfiat-global.com & platform.fiatfxtrade.combuxmapps.comactaswiss.com...

    04-23 14:44交易商监管
  • CySEC 对 MCA Intelifunds 又名 FXORO 处以 36 万欧元罚款

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会谨此通知公众,已决定对塞浦路斯投资公司 (CIF MCA Intelifunds Ltd 处以总计 360,000 欧元的行政罚款。MCA Intelifunds Ltd 以 FXORO 名义运营。该罚款源于该公司违反了 2017 年生效的《投资服务和...

    04-22 13:55交易商监管
  • CySEC 撤销外汇经纪商 AAA Trade 的牌照

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 决定撤销塞浦路斯投资公司 (CIF 对外汇经纪商 AAA Trade 的授权。该决定于今天宣布,但是在 2024 年 3 月 4 日举行的 CySEC 会议上做出的。此举符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1 (a 条和第 4(7 ...

    04-17 13:46交易商動態
  • CySEC 对 16 家未经授权的投资公司发出警告

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 16 家未经授权的投资公司发出警告。列入黑名单的实体通过以下网站运营:prollitestockcapitol.comcrossview.onlinefreedomfxgroup.comal-olymptrade.comalloptionsint.co...

    03-20 14:47交易商监管
  • CySEC 对多家未经授权的投资公司发出警告

    塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天对几家未经授权的投资公司发出警告。监管机构告知投资者,以下网站不属于根据第 87 (I /2017 号法律第 5 条的规定获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。apexfinancialtrading.combullmarketsllc.comtcmg...

    02-23 13:55交易商监管
  • CySEC 确认撤销四家投资公司的 ICF 会员资格

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天确认,四家投资公司已被撤销投资者赔偿基金 (ICF 的会员资格。以下公司不再是 ICF 的成员:Stone Edge Capital Ltd (LEI 213800PZFB9VV8FNWB30 ,Holiway Investments Ltd (LEI...

    01-12 15:11交易商监管
  • CySEC 与 BCM Begin Capital Markets 达成 5 万欧元和解

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 50,000 欧元的和解协议。根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4 条,CySEC 可以就任何有合理理由相信违反了《塞浦路斯证券交易委员会法》规定的违规行为或可能的违...

    12-29 15:09交易商监管
  • CySEC 对 12 家未经授权的投资公司发出警告

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 12 家未经授权的投资公司发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I /2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。该警告涉及以下网站:cryplanet.combrokeroneltd.comnexotrades.comill...

    12-19 13:28交易商监管
  • CySEC发布2022年公报,塞浦路斯投资公司总资产同比下降53%

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天发布了2022 年年度统计公报。2021年至2022年,塞浦路斯投资公司(CIF)总数同比下降2%。截至2022年底,CIF总数为225家。截至2022年底,CIF客户总数为4,147,949户。2021 年至 2022 年间,客户数量增加了 26%,部分...

    11-26 11:42數據報告
  • CySEC 将四家未经授权的经纪商列入警告名单

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对四家未经授权的经纪公司发出警告 。警告目标:stonexly.comretailfx.netftmartzone.comctcapitaltraders.comCySEC 警告称,上述网站不属于根据第 87 (I /2017 号法律第 5 条的规定获得提...

    11-10 16:09交易商监管
  • CySEC 将 16 个不受监管的实体列入警告名单

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 16 家不受监管的实体发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I /2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。可疑网站有:otofpr.lifeacmarketsltd.compmgroup365.commorganfinan...

    10-27 13:33交易商监管
  • CySEC 将 FTX 牌照暂停期限延长至 2024 年 3 月

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布,对塞浦路斯投资公司 FTX (EU Ltd 的授权暂停期限延长至 2024 年 3 月 31 日。额外的时间旨在允许公司采取必要的行动,以遵守 2017 年《投资服务和活动》以及《受监管市场法》的相关规定。根据 DI87-05 第 9 节的规定,在暂停...

    10-23 21:53加密貨幣
  • CySEC 向塞浦路斯投资公司董事会成员发出警告

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已向塞浦路斯投资公司 (CIF 董事会成员发出警告,要求他们在监管行动暴露合规漏洞后提高业绩并促进诚信文化和高道德标准。在出台更严格的监管措施后,CySEC已经向行业发出了一系列警告。CySEC 主席 George Theocharides 博士强调,不会容...

    10-23 21:35交易商监管
  • CySEC 提醒投资公司注意西班牙的差价合约新规则

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 敦促塞浦路斯投资公司 (CIF 考虑 CNMV 2023 年 7 月 11 日关于针对西班牙散户投资者的差价合约和其他杠杆产品的产品干预措施的决议。CNMV 的决议禁止向散户投资者宣传差价合约和其他杠杆工具以及某些薪酬政策和销售行为。此外,还制定了针对其他杠...

    10-12 15:23交易商监管
  • CySEC 推出新 Instagram 页面以教育投资者

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 正在加大力度推广金融知识,推出官方 Instagram 页面。CySEC 在线业务的战略扩张旨在将 CySEC 的金融文学活动带给更广泛的受众,特别是精通技术的年轻人和年轻投资者,以支持和鼓励金融教育。CySEC 发言人表示:“随着世界通过数字平台变得越来越互...

    10-12 15:15交易商监管
  • CySEC 识别冒充者在社交媒体上使用的虚假帐户

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 在社交媒体平台 Instagram 上发现了一个用户名为“cysec_cy”的虚假帐户,该帐户是恶意创建的,不属于 CySEC。通过该 Instagram 帐户,一些人冒充 CySEC 官员或代表,向投资者索取费用,以换取与 CySEC 监管下的公司相关的虚假...

    10-11 10:42交易商监管
  • CySEC 撤销 FXBFI 经纪商金融投资牌照

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布撤销 FXBFI 经纪商 Financial Invest 的塞浦路斯投资公司 (CIF 许可证。该公司通过两个经批准的域名运营:www.fxbfi.com 和 www.101investing.com。该监管决定是针对该公司明确放弃其许可证的决定而做出...

    09-28 10:49交易商监管
  • CySEC 对艾尔斯联盟金融集团所有者处以罚款

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布对 Ayers Alliance Financial Group Ltd 所有者 Tung San Tat Clement 先生处以罚款。在 8 月举行的会议上,监管机构董事会裁定 Tung San Tat Clement 先生不遵守 2009 年塞浦...

    09-26 15:57交易商监管
  • CySEC 从加密资产服务提供商登记册中删除 IQOPTION EUROPE

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布,在 2023 年 8 月 1 日举行的会议上,决定将 IQOPTION EUROPE LTD 从加密资产服务提供商名册 (CASP 中删除。该监管决定是根据经修订的 2007 年《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》第 61E(5 (b 条以及《加密资产...

    09-14 11:17交易商监管
  • CySEC 将币安塞浦路斯从加密资产服务提供商登记册中删除

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布,在 2023 年 8 月 1 日举行的会议上,根据 2007 年《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》第 61E(5 (b 条,决定:修订后的《加密资产服务提供商注册指令》第 7(1 (a 条将注册号为 022/22 的 Binance Cyprus L...

    09-12 11:30加密貨幣
  • CySEC 警告个人冒充其代表

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对冒充其代表的人发出警告。监管机构已发现一些人冒充 CySEC 官员或代表,向投资者索取费用,以换取与 CySEC 监管下的公司相关的虚假赔偿索赔的和解。CySEC 还警告人们不要冒充 CySEC 网站(cysec-regulatory.com 和 www...

    09-08 11:45交易商监管
  • CySEC 宣布与 ISPASS TECHNOLOGIES 达成 60,000 欧元和解

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布已与 ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED 达成 60,000 欧元的和解。CySEC 指出,根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4 条,它有权就任何违规或可能违规、作为或不作为(有合理理由相信其已采取行动)达成...

    08-29 16:56交易商监管
  • CySEC 命令 RoboMarkets 停止向零售客户提供非金钱奖励

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已命令零售外汇和差价合约经纪商 RoboMarkets 停止向零售客户提供非货币奖励。从监管机构今天发布的公告中可以明显看出这一点。在 2023 年 3 月举行的会议上,CySEC 董事会裁定 Robomarkets Ltd 在相关时间内不遵守 DI 87-0...

    08-24 15:54交易商监管
  • CySEC 对 BDSwiss 处以 10 万欧元罚款

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 BDSwiss Holding Ltd 处以 10 万欧元罚款。此次处罚源于 BDSwiss 在 2021 年期间未遵守 DI87-09 第 5 段中规定的 (EU 600/2014 条例(“条例”)第 42 条,从事导致规...

    07-27 19:47交易商监管
  • CySEC 撤回对 KAB Strategy 的 CIF 授权

    塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 撤销了 ΚаΒ Strategy Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF 许可证。该决定于 2023 年 6 月做出,但于今天宣布。此次撤回符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1 (a 条以及 DI87-05 指令第 4(7 条。监管...

    07-26 20:28交易商监管