FINRA 因涉嫌违反规则对 FNBB Capital Markets 处以罚款

文章目录

• FNBB的罚款协议

• 违规行为1

• 违规行为2

• 处罚结果

• FNBB简介

FNBB的罚款协议

FNBB Capital Markets, LLC 已同意支付 30,000 美元的罚款，作为与金融行业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

违规行为1

在 2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，FNBB 为 121 笔市政交易的非机构客户发出确认书。这些确认书报告了公司的加价和减价金额，但由于公司在其清算公司的系统中输入交易时未选择适当的字段，未能将加价或减价表示为当时市场价格的百分比。

违规行为2

从 2019 年 9 月至今，该公司未能建立监督系统或进行任何监督审查，以确认零售客户交易确认书中的加价和减价准确且完整地披露为总金额和当时市场价格的百分比。此外，FNBB 的 WSPs 没有提及或讨论 MSRB 规则 G-15 中关于加价或减价应同时以总金额和当时市场价格的百分比披露的要求。

处罚结果

除了罚款，该公司还同意受到谴责。

FNBB简介

FNBB 自 2004 年 12 月起成为 FINRA 成员，是一家提供全方位服务的经纪交易商，从事市政和美国政府证券的交易。