2024 年 7 月 13 日：英国金融行为监管局对 Clive Harris Mongelard 下达禁令

• 禁令内容

• 相关诉讼及裁决

• 未履行支付义务及破产

• 下达禁令的原因

禁令内容

英国金融行为监管局（FCA）已下达命令，禁止 Clive Harris Mongelard（又名 Clive Harris 又名 Clive Lindsey）从事任何与受监管活动相关的职能。

相关诉讼及裁决

在 FCA 向高等法院提起民事诉讼后，高等法院裁定 Mongelard 先生在明知的情况下多次违反该法案的第 19 和 21 条，以及 2012 年金融服务法案（FSA 2012）的第 89 条，涉及两家作为联合业务运营并以 Gemini 名义进行交易的公司，他在 2015 年 1 月 25 日至 2015 年 11 月 18 日期间被视为董事。

未履行支付义务及破产

2020 年 5 月 6 日，高等法院命令 Mongelard 先生向监管局支付 1,207,050 英镑，作为投资者对 Gemini 投资所遭受损失的共同和个别赔偿。Mongelard 先生未能履行该命令，监管局向高等法院申请申请其破产。2021 年 4 月 6 日，对 Mongelard 先生下达了破产令。

下达禁令的原因

FCA 得出结论，Mongelard 先生不适合从事任何由授权人、豁免人或豁免专业公司进行的受监管活动的任何职能。高等法院关于违反该法案和 FSA 2012 的不利裁决，表明其明显且严重缺乏诚信，因此 Mongelard 先生不适合从事受监管活动。在得出下达禁令是适当的结论时，监管局考虑了所有相关情况，包括 Mongelard 先生此前作为受监管个人的地位，以及 Mongelard 先生对消费者、金融机构和英国金融体系信心构成的严重风险。