法院驳回了 EminiFX 所有者驳回 CFTC 案件的请求

文章目录

• EminiFX负责人案件进展

• 案件背景

• 犯罪事实

• CFTC指控

• 被告行动与法院裁决

EminiFX负责人案件进展

EminiFX 的所有者和运营者 Eddy Alexandre 未能成功让美国商品期货交易委员会（CFTC）对他及其公司的案件被驳回。

案件背景

2024 年 7 月 10 日，纽约南区法院的法官 Valerie E. Caproni 签署了相关命令。此案件源于 Eddy Alexandre 对 EminiFX, Inc. 投资者的广泛欺诈行为，该公司由 Alexandre 拥有和运营，声称从事外汇和加密货币交易。

犯罪事实

Eddy Alexandre 在 2021 年 9 月至 2022 年 5 月期间拥有和运营 EminiFX。尽管他向投资者保证每周至少有 5％的回报，但他损失了近 70％的交易资金。然而，没有任何交易资金用于外汇或加密货币交易，尽管他有相反的陈述。未交易的资金被被告保留并挥霍，包括购买宝马和奔驰汽车以及奢侈品服装等奢侈消费。约 5900 万美元的投资者资金中，Alexandre 至少将 1470 万美元直接转入其个人账户。他没有向投资者透露这些情况，而是每周五虚假地将报告给投资者的账户余额增加约 5％至 10％，使账户看起来在增长，反映出不准确的余额。简而言之，Alexandre 经营了一个造成灾难性后果的庞氏骗局。

CFTC指控

CFTC 于 2022 年 5 月 11 日提起此案，指控多项违反《商品交易法》（CEA）的行为。CFTC 称被告在商品期货和外汇交易的销售中进行欺诈，使用操纵手段推进欺诈，EminiFX 未注册为商品池运营商（CPO），Alexandre 未注册为 CPO 的关联人员（AP）。

被告行动与法院裁决

次日，Alexandre 被捕。2024 年 4 月 4 日，Alexandre 提出驳回申诉、强制仲裁和暂停案件的动议，CFTC 于 4 月 22 日反对该动议。Alexandre 以缺乏主题管辖权、未能陈述诉求以及严重滥用权力和恶意为由要求驳回申诉。法院认为这些论点都不是驳回申诉的理由。例如，法院指出，在没有仲裁协议的情况下，没有强制仲裁的趋势；由于本案没有书面的、可执行的仲裁协议，因此没有强制仲裁的依据。由于 Alexandre 没有提出法院可以暂停案件的有效理由，其暂停诉讼的动议被驳回。