CySEC 将对投资公司如何处理未投资资金进行专题审查

• 专题审查的启动

• 审查的目的

• 演习涵盖的方面

• 相关法规要求

• 审查方式和未来计划

专题审查的启动

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 正在启动一项专题审查，审查内容涉及塞浦路斯投资公司 (CIF) 代表其（潜在）客户持有的未投资资金的处理，包括支付这些未投资资金的利息或回报。

审查的目的

该计划的目的是评估 CIF 在上述活动中遵循的流程，以确保遵守相关监管要求。

演习涵盖的方面

此次演习将涵盖以下几个方面：

• CIF 在该活动中采用的方法和安排。

• 向客户提供的信息，包括双方签署的协议条款。

• CIF 实施的控制措施旨在确保遵守所有相关监管要求，包括与营销传播相关的要求。

相关法规要求

这些要求包括第 87(I)/2017 号法律第 5(5)、17(2)、17(4)、17(9)、25(1) 和 25(3) 条以及 MiFID II 授权条例 565 第 21、44、46(5) 和 49 条规定的要求。

CySEC 认为，这一举措不仅可以确保遵守第 87(I)/2017 号法律，而且还将加强对投资者利益的保护，符合 CySEC 的目标。

审查方式和未来计划

此次审查将通过桌面审查的方式对部分 CIF 进行。未来几天，CySEC 打算向选定的 CIF 发送相关调查问卷。这些公司将被要求在规定的时间内填写并向 CySEC 提交调查问卷，同时附上支持文件。