花旗集团因违反COMEX规则被CME罚款

花旗集团被CME处罚动态导读

• 违规事实

• 违规后果

• 处罚决定

违规事实

根据和解协议，花旗集团全球市场公司既未承认也未否认违规行为及处罚所依据的事实调查结果。COMEX业务行为委员会的一个小组发现，2023年3月13日，由于极高的交易量，花旗集团的后台会计平台在其结算平台达到交易合约上限后，未能保存已清算交易的记录。因此，从该日至2023年4月27日，花旗集团：（1）向交易所提交了不准确的大交易商头寸报告；（2）未能向交易所提供大交易商的更正；（3）未能及时向清算所提交头寸变更数据。花旗集团解决问题时，无法向交易所提供这些报告的后期更正。这些不准确和不及时的报告包括黄金期货和期货期权以及铜期权的各种合约月份的头寸。

违规后果

小组发现，由于上述情况，花旗集团违反了COMEX规则561和811。此外，小组发现，2023年4月5日，花旗集团提交了2023年黄金期货的未平仓权益调整，减少幅度超过未平仓权益的2%。因此，小组认定花旗集团违反了COMEX规则854.B。最后，小组发现，从2023年3月14日至3月31日的多个交易日，花旗集团提交了重新开放黄金和铝期货头寸的调整。因此，小组认定花旗集团违反了COMEX规则854.C。

处罚决定

基于记录以及小组的调查结果和结论，小组命令花旗集团就本案及相关案件支付130,000美元的罚款。纪律处分通知的生效日期为2024年7月18日。