ASIC 对 XTrade 前高管实施禁令

ASIC 对 XTrade 相关人员的禁令导读

• 禁令内容

• XTrade业务

• ASIC 行动

• 违规行为

• 监管判断

• 上诉权利

禁令内容

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止 XTrade.AU Pty Ltd 的前董事 Shay Zakhaim 先生和负责人 Anthony Anderson 先生分别在三年内和五年内以董事或负责人的身份从事金融服务业务。

XTrade业务

XTrade 为客户提供差价合约（CFDs）和外汇合约（FX 合约）的交易机会。

ASIC 行动

ASIC 还取消了 XTrade 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间未遵守金融服务法律，并存在不合理行为。

违规行为

ASIC 发现，他们未能建立足够的利益冲突管理安排，导致 XTrade 的代表对澳大利亚客户采取激进的销售策略；并且至少在 2022 年 2 月之前，未采取合理措施确保其代表遵守金融服务法律，包括代表使用不公平策略诱使澳大利亚客户存入和交易超出其最初意愿的更多资金。

监管判断

监管机构认为 Zakhaim 先生和 Anderson 先生不适合、不恰当、培训不足或不具备提供金融服务、担任金融服务业务的官员或控制金融服务业务的能力。

上诉权利

Zakhaim 先生和 Anderson 先生有权向行政上诉法庭上诉，要求对 ASIC 的决定进行审查。