CySEC 与 Argus Stockbrokers 达成 7 万欧元和解

CySEC 与 Argus Stockbrokers 达成和解动态导读

• 和解宣布

• 和解依据

• 可能违规事项

• 和解内容

• 款项说明

和解宣布

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）Argus Stockbrokers Ltd 达成 70,000 欧元的和解协议。

和解依据

根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4)条，CySEC 可就任何违规或可能违规、行为或不作为达成和解协议，如果有合理理由认为其违反了 CySEC 监管法规的规定。

可能违规事项

与 Argus Stockbrokers Ltd 的和解涉及可能违反 2007 年《预防和制止洗钱及恐怖主义融资法》（“该法”）以及 CySEC 发布的《预防洗钱和恐怖主义融资指令》（“该指令”），这些在 2019 年 11 月的一次检查中显现。

和解内容

更具体地说，达成的和解涉及对公司在以下方面合规性的评估：

1. 该法第 58(a)条关于客户尽职调查的充分和适当政策、控制和程序的应用；

2. 该指令第 5(d)段关于董事会职责；

3. 该指令第 9(1)(d)段关于合规官职责。

款项说明

所有与和解协议有关的应付款项被视为共和国财政部的收入（收益），不构成 CySEC 的收入。