CySEC 对 IC Markets 处以行政罚款

CySEC 对 IC Markets 罚款动态导读

• 罚款决定

• 违规行为

• 罚款考量因素

罚款决定

塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，在 2024 年 7 月 1 日举行的会议上，决定对 CIF IC Markets (EU) Ltd 处以 20 万欧元的行政罚款。罚款原因是其未遵守（欧盟）第 600/2014 号法规中关于金融工具市场的第 42 条，具体为 DI87-09 第 5 段中关于向零售客户营销、分销或销售差价合约（CFDs）的限制。

违规行为

CySEC 表示，IC Markets 参与的活动导致规避了 DI87-09 第 4(1)(a)段的要求，特别是关于 DI87-09 附件 I 中定义的初始保证金保护支付的要求。

罚款考量因素

监管机构表示，为确定行政罚款的金额，考虑了以下因素：

1. 此类违规行为的严重性，这体现在法律第 71(6)条规定的行政制裁和措施中。

2. 确保受 CySEC 监管的人员完全遵守（EE）第 600/2014 号法规规定的重要性。

3. CIF 不得从事旨在规避 OD87-09 中提到的保护投资者的限制性措施的义务的严重性。

4. 公司有责任履行其义务，而在关键时期的行动中，未能确保其客户的利益得到保护，监管机构对此特别重视。

5. 违规行为的持续时间长。

6. 公司的财务实力。

7. 该公司在 2021 年曾犯同样的违规行为，导致本次违规被视为重复行为，尽管该公司向 CySEC 保证采取纠正措施。