Pedro Sasso被ASIC禁令五年内容导读

• ASIC宣布PedroSasso禁令

• EuropeFX与USGFX的关联

• ASIC对PedroSasso的调查发现

• PedroSasso的上诉情况

• 背景信息

ASIC宣布PedroSasso禁令

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）的董事Pedro Eduardo Sasso被禁止担任或控制任何从事金融服务业务的实体职务，禁令有效期为五年。此决定的主要原因是ASIC认为Sasso先生不具备胜任金融服务业务管理职务的能力，且不适合担任此类职务。

EuropeFX与USGFX的关联

EuropeFX是前澳大利亚金融服务牌照持有者Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）的公司授权代表（CAR）。USGFX现已进入清算程序。EuropeFX向零售客户提供由USGFX发行的场外衍生产品（包括差价合约）。

ASIC对PedroSasso的调查发现

ASIC在调查中发现，Sasso先生在管理EuropeFX的运营时，几乎没有进行任何监督。他未能采取措施来缓解或解决业务中的问题。他将监督责任转交给了海外人员，但没有建立任何有组织的、适当的监控结构。此外，他未能解决或采取足够的措施来调查特别是关于客户投诉的问题。

PedroSasso的上诉情况

Pedro Sasso的禁令于2024年5月6日生效。2024年5月8日，他向行政上诉法庭（AAT）申请对ASIC的决定进行复审，并申请了暂缓执行和保密令。经过2024年6月25日的临时听证会后，AAT在2024年7月23日拒绝了Sasso先生的暂缓执行和保密令申请。

背景信息

Sasso先生从2018年3月28日至2018年9月20日担任EuropeFX的董事，自2019年4月30日起担任该公司的唯一董事。2020年7月8日，USGFX进入自愿管理程序，并于2020年9月3日进入清算程序。2020年7月，ASIC暂停了USGFX的澳大利亚金融服务牌照（AFS），并于2020年9月取消了该牌照。2019年12月10日，ASIC根据《公司法》第1323条对USGFX采取行动，并于2020年12月10日对USGFX及其前CARs（包括EuropeFX和TradeFred）提起民事处罚程序。2023年8月25日，责任审判结束，目前判决尚在等待中。