ESMA认定CySEC的可疑交易监管法规“部分合格”

近日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）对30个成员国的监管机构的可疑交易检测及报告新规则进行了合规性审查。这些规则自2017年起生效。其中，包括塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）在内的8个成员国监管机构的规则被评为“部分合规”，这是最低等级。

CySEC对ESMA该项调查结果表示反对。

ESMA和CySEC多年来一直存在矛盾。去年，外媒评论道：CySEC一直在应对来自ESMA的沉重压力，后者要求CySEC对持牌公司的明显不良商业行为进行更多的举证。一连串的规则变更、指导方针和程序修订让CySEC应接不暇，表面上是想加紧对岛上违法者的监管。

根据CySEC于今年3月发布的报告，该机构已经实施了新规，并调查完成岛上所有的公司。CySEC主席Demetra Kalogerou当时表示，受监管实体的数量、类型和规模不断扩大，结构和活动日益复杂，导致CySEC的工作量增加。

Kalogerou还指出，过去六年来CySEC已对2550万欧元的罚款进行了评估，该机构已经做完了很多事情，包括在受监管实体中建立良好的公司治理规范和道德文化，体现了诚信、透明和问责的核心原则。

基于此，CySEC反对ESMA的调查结果，并强调ESMA的报告未考虑市场特征。

报告发现：可疑交易和订单报告显著增加，并且认为国家监管者可以做更多的工作来确保所有金融参与者在打击市场滥用中发挥作用。9个国家主管部门被评估为完全合规，另外13个被评估为合规，8个（包括塞浦路斯）为部分合规。

CySEC的官员在反对ESMA报告时列出了以下理由：

ESMA对塞浦路斯的在线交易进行了大量审核； 一些投资公司还发行了一些不在“市场滥用法规”规定范围内的金融工具； ESMA没有在报告中指出，CySEC在审计过程中发现了许多“未报告或低质量的可疑交易报告”实例； CySEC将继续与其他国家主管部门一起努力，以跟进ESMA规则所定义的所有具有可疑性质的跨境交易。