美国SEC推迟了针对券商的CAT最后期限

美国证券交易委员会（SEC）宣布，再次推迟券商报告合并审计跟踪（CAT）的日期，允许公司集中精力处理冠状病毒大流行及其对业务的影响。

在周一发布的公告中，SEC表示，它已投票通过两项豁免令，其中将推动CAT的实施，并要求在2020年6月22日采取首个行动。

今年3月，美国证券交易委员会发布了推迟实施CAT的公告，将实施日期推迟到2020年5月20日。根据本周发布的公告，第一批豁免令将为经纪自营商建立分阶段的CAT报告时间表，第二批豁免令将允许符合特定要求的经纪商遵循小型经纪自营商报告时间表。

根据SEC的公告，目前要求在2020年6月22日之前，向FINRA订单审计跟踪系统（OATS）报告的大型经纪自营商和小型经纪自营商提交初始股票报告。

下一个重要日期是2020年7月20日，届时大型经纪自营商的初始期权报告将到期，而大型和小型经纪自营商的全部股票和期权报告的截止日期是2020年12月13日。2022年7月11日，将需要提交大小经纪自营商的完整客户和账户报告。