ASIC对Olive Financial Markets 公司及其前董事采取监管行动

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日宣布了针对Olive Financial Markets Pty Ltd.的几项监管行动的进展。

在2013年至2018年（相关期间），Olive通过授权代表Share Express Pty Ltd、Markets Pty Ltd和Investor Centre Australia Pty Ltd开展的全盘委托管理账户(MDA)服务，进行股票、大宗商品、指数和外汇的差价合约交易。

ASIC日前表示，由于担心Olive没有履行其作为AFS持牌人的义务，而且Olive未来可能会违反其义务，因此取消了Olive的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

该监管机构特别注意到Olive未能确保有效、诚实和公平地提供金融服务；做出了不合情理的行为；做出误导性或欺骗性行为，并做出虚假或误导性陈述。

Olive公司于2020年3月17日向行政上诉庭（AAT）申请复审并中止ASIC取消AFS牌照的决定。2020年4月23日，AAT批准暂停执行ASIC取消AFS牌照的决定，直到AAT复审ASIC的决定；在复审出来之前，Olive可以继续提供金融服务。