花旗同意罚款160,000美元 与FINRA达成和解

花旗集团全球市场公司已同意接受160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件（ROE）传输至订单审计跟踪系统（OATS），并且向OATS不当提交了496,554份路线报告。

在2012年6月11日至2016年4月15日期间，该公司向OATS提交了818,949份不需要提交的新订单报告。

在2014年4月7日至2016年10月31日，公司向OATS传输了至少241,201,167个ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确的数据。

此外，在2012年6月11日至2017年8月4日期间，该公司未能建立并维护合理设计的监督体系，以确保遵守适用的证券法律法规，与OATS和交易报告有关的FINRA规则。

花旗全球市场自1936年10月以来一直是FINRA成员。它为客户提供投资银行业务，资产管理，经纪，证券交易，咨询和其他金融服务，还从事专有交易以促进客户流和对冲。该公司目前在纽约总部及其729个分支机构中雇佣大约7,328名注册代表。