嘉盛英国因违法招揽美国客户被CFTC罚款50万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前已对嘉盛集团伦敦分公司（Gain UK）提起执法诉讼，并达成和解。

CFTC责令Gain UK支付25万美元的民事罚款，原因是该公司在其外汇交易平台上非法招揽美国投资者。Gain UK还同意额外支付241,671美元，并停止任何违反《商品交易法》或CFTC法规的期货交易。

CFTC解释称，负责运营零售品牌FOREX.com和City Index的Gain UK及其一家代理机构曾推荐并接受美国客户，但该公司从未在CFTC注册。根据指控，在2014年2月至2019年3月期间，Gain UK在未注册为RFED的情况下成为美国外汇交易者的交易对手。

根据指控，Gain UK显然使用了美国的客户引导流程，包括显然是在美国的注册的客户的注册信息、邮寄地址以及确认他们在美国居住的文件。为了避免疑虑，一名客户在申请开立交易账户时告知Gain UK她是一名美国的大学生。

CFTC还指控Gain UK的监管制度失灵，因为它在知情的情况下允许未注册的大宗商品交易顾问(CTA)在未经授权的情况下招揽美国客户。这位未具名的引荐合作伙伴导致Gain UK的一个引荐账户遭受了28万美元的损失，而Gain UK则获得了24.1671万美元的佣金。

文件还指出，Gain UK及其代理人从未向客户披露其IB业务缺少注册，或者其运营商本身并未在监管机构注册。