美国证券交易委员会SEC奖励两名举报人约300万美元

SEC奖励两名举报人约300万美元

华盛顿特区，2021年6月14日

美国证券交易委员会(SEC)宣布，两名举报人将获得总计约300万美元的奖金，因为他们提供的信息和协助促使SEC成功采取了执法行动。举报人分别独立地向SEC工作人员提供了有价值的信息和持续的协助，包括多次与SEC工作人员面谈，并提供有用的文件。

SEC举报人办公室代理主任艾米丽·帕斯奎内利(Emily Pasquinelli)表示:“今天的举报人在帮助SEC采取这一重要行动方面发挥了重要作用。”“第一名举报人在调查初期提供了信息，并帮助SEC工作人员展开案件并集中资源，而第二名举报人帮助工作人员发现挪用资金和欺诈性转账。”

自2012年首次颁发奖状以来，SEC已向172名个人颁发了约9.32亿美元的奖状。所有款项都来自国会设立的投资者保护基金，该基金的资金完全来自违反证券法的人向SEC支付的货币制裁。没有人从受到损害的投资者那里拿钱或扣款来支付举报人的奖金。如果举报人自愿向SEC提供原始的、及时的、可信的信息，从而促成成功的执法行动，他们可能有资格获得奖励。当货币制裁超过100万美元时，举报人获得的奖励从所收资金的10%到30%不等。

根据多德-弗兰克法案的规定，SEC保护举报人的机密性，不披露任何可能暴露举报人身份的信息。