美国法院允许SEC使用现货期权的替代服务

内华达州地方法院允许美国证券交易委员会(SEC)在一桩二元期权欺诈案中对以色列被告使用替代服务。

治安法官Daniel J. Albregts于2021年6月11日签署了一项命令，批准了SEC的另类程序服务动议。

SEC于2021年4月16日对被告提起诉讼，指控Pini Peter和Amiran拥有Spot Tech，并通过该公司欺诈性地出售“二元期权”证券。

美国证券交易委员会通过以色列人口和移民管理局和以色列公司管理局这两个政府维护的数据库获取了被告的地址。SEC已向法院申请命令，允许其将联邦快递送达这些地址的被告。

SEC在起诉书中称，被告Malhaz Pinhas Patarkazishvili(“Pini Peter”)和Ran Amiran拥有并控制一家名为Spot Option, Ltd的公司，现在被称为Spot Tech House, Ltd，并通过Spot Option，被告实施一项骗局，向包括美国在内的世界各地的散户投资者出售欺诈性、未登记的“二元期权”证券。

在Pini Peter和Amiran的密切参与下，Spot Option运用了大量的欺诈行为、欺骗行为和虚假和误导性陈述，导致投资者在买卖Spot Option提供的期权时蒙受损失。被告的行为导致许多投资者在这些“二元期权”交易中损失了大部分资金，通常包括数十万美元的退休资金。

SEC指控现货期权违反了《1933年证券法》(“证券法”)第5(a)和5(c)条的注册规定[15 U.S.C.§§77e(a)和77e(c)]，《证券法》第17(a)条的反欺诈规定[15 U.S.C.§77q(a)]，以及1934年《证券交易法》(“交易法”)第10(b)条[15 U.S.C.§§78j(b)]和规则10b-5的反欺诈规定[17 C.F.R.§240.1 b-5]。

诉状称，被告Pini Peter和Amiran违反了《证券法》第5条，因为他们在现货期权的要约和二元期权的销售中都扮演了重要角色。Pini Peter和Amiran也涉嫌违反了《交易法》，因为他们是《交易法》定义的即期期权的控制人。

SEC寻求收回被告的不义之财、预先判决的利息、民事罚款、针对所有被告进一步违反联邦证券法的禁令、针对个别被告的基于特定行为的禁令，以及其他适当的救济。