香港证监会与廉政公署联合行动 六家券商被要求冻结涉嫌操纵市场账户

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与廉政公署（ICAC）于2023年8月29日开展联合行动，针对两家在香港联合交易所有限公司上市的公司，怀疑其股份在2022年12月至2023年8月期间被操纵。此次行动搜查了14处疑似与市场操纵案相关的地点，廉政公署还根据《防止贿赂条例》逮捕了疑似犯罪集团的一名核心成员。

关键要点

• 调查发现，一个组织严密的犯罪集团涉嫌策划推高上述两家上市公司的股价，违反《证券及期货条例》相关条款。
• 证监会怀疑该计划的最终目的是推高两家上市公司的市值，以便它们被选为主要市场指数的成分股，并让犯罪集团以虚高价格向指数追踪基金出售股份获利。
• 为便于计划实施，被捕的核心成员涉嫌贿赂其中一家上市公司的两名高管，以散布有关该公司的虚假及误导性信息。
• 证监会已向六家券商发出限制通知书，禁止它们处理或处置八个交易账户内的资产，这些账户涉嫌与其中一家上市公司的股份操纵有关。

涉及券商

六家券商分别为：富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）、富途证券国际（香港）有限公司（Futu Securities International (Hong Kong) Limited）、中达证券有限公司（Grand China Securities Limited）、利高证券有限公司（Lee Go Securities Limited）、华盛资本证券有限公司（Valuable Capital Limited）及尊嘉证券国际有限公司（Zinvest Global Limited）。

证监会表示，并未对上述六家券商进行调查，且所有券商均配合证监会的调查。限制通知书不影响它们的运营或其他客户。

限制通知书内容

证监会解释，发出限制通知书是为了投资大众的利益或公众利益。限制通知书禁止六家券商在未经证监会事先书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、或协助、怂使或促致他人处置或处理交易账户内的任何资产（直至某一数额），包括：

• 就任何证券进行交易；
• 根据账户任何授权人或其代表指示，处理任何证券及/或现金的提取或转移；
• 根据账户任何授权人或其代表指示，处置或处理任何证券及/或现金；及/或
• 协助他人以特定方式处置或处理任何相关财产。

券商如收到任何上述指示，亦须通知证监会。

影响解读

此次联合行动彰显了香港监管机构打击市场操纵和内幕交易的决心。通过冻结涉嫌操纵的账户，证监会旨在防止相关资产被转移，从而保护投资者利益并维护市场公平。案件涉及两家上市公司和六家券商，可能对市场情绪产生短期影响，但证监会明确表示券商本身并非调查对象，其运营不受影响，这有助于缓解市场对券商合规风险的担忧。

未来展望

随着调查的深入，预计证监会和廉政公署将披露更多细节，并可能对涉案个人和实体采取进一步法律行动。此案也提醒市场参与者，监管机构对操纵市场行为保持高度警惕，并将继续加强跨部门合作以维护香港作为国际金融中心的声誉。

编辑总结

香港证监会与廉政公署的联合行动体现了监管机构对市场操纵行为的零容忍态度。通过限制通知书冻结涉嫌账户，有效防止了潜在的不当资产转移。投资者应关注案件后续进展，并警惕市场操纵风险。同时，券商应继续加强合规管理，确保业务操作符合监管要求。