汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和2010。此外，公司还因未能建立合理的监督系统而违反规则3110和2010。除罚款外…
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