香港证监会谴责并罚款中国工业证券国际经纪有限公司350万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国工业证券国际经纪有限公司进行谴责并处以350万美元罚款，因其在监控可疑交易活动及记录客户订单指示方面存在内部控制缺失。调查发现，该公司在2017年8月至2019年7月及2020年6月至10月期间未能有效实施交易后监控政策，且在2016年3月至2020年10月期间未妥善记录警…
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