SEC指控11家华尔街公司，罚款2.89亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月8日宣布，对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商兼投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认了违规事实，并同意支付总计2.89亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，至少自2019年以来，员工经常使用个人设备上的iMessag…
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