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SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控

SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控

美国证券交易委员会(SEC)于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼,指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》(Reg BI)。2020年7月至2021年4月期间,相关代表销售了约1330万美元的L Bonds,但…

·监管合规

关键词:Securities, Reg BI, APP, Nancy, Cole, Patrick, Andy, Steven

关于「Nancy」

「Nancy」在汇捷资讯有哪些报道?

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