Jefferies Financial完成与Jefferies Group合并，简化公司架构
Jefferies Financial Group Inc. (NYSE:JEF) 于2022年11月1日宣布，已完成其全资子公司 Jefferies Group LLC 与 Jefferies 的合并。此次合并旨在精简和简化公司架构，消除双重申报流程，并让 Jefferies 承接 Jefferies Group…
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CME 对 Shay Capital 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌洗售交易及监管失职
芝加哥商品交易所（CME）商业行为委员会近日公布对 Shay Capital LLC 的纪律处分。和解协议显示，2020年1月至8月期间，该公司一名交易员在多个 Shay 账户间进行 E-mini 标普500期货的买卖匹配，构成禁止的洗售…
CFTC 获法院命令，对 Purvesh Mankad 及 CTAX 系列处以 230 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，亚利桑那州联邦地区法院对 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Series, LLC 和 CTAX Partners, LLC 作出同意令，认定其欺诈性招揽、挪用资金及向 NFA…
NFA对GAIN Capital提起诉讼，指控其不当调整客户账户
美国全国期货协会（NFA）商业行为委员会（BCC）于2022年9月15日对GAIN Capital Group LLC及其CEO Alexander Robert Bobinski, Jr. 提起投诉，指控该公司在2021年3月31日至4…
迈阿密国际控股完成对Dorman Trading的收购
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布已完成对Dorman Trading的收购。Dorman Trading是一家在CFTC注册的全方位服务期货佣金商，总部位于芝加哥，为介绍经纪商、零售客户、机构客户和专业交易者提供执行和清算服务。过去二十年…
独家：ADSS 晋升 Ammar Bader 为销售主管，接替 Khaldoun Sharaiha
ADSS 已晋升 Ammar Bader 为销售主管，接替此前离职加入 ATFX 的 Khaldoun Sharaiha。Bader 自 2015 年加入 ADSS，此前担任高级销售总监，常驻阿布扎比总部。ADSS 由阿联酋商人 Mahm…
SEC 对 3.45 亿美元庞氏骗局案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对一起涉案金额高达 3.45 亿美元的庞氏骗局案的终审判决。该案于 2018 年 9 月提起，涉及 Kevin Merrill、Jay Ledford 及其控制的商业实体，他们被指控从全美超过 2…
CFTC 13亿美元庞氏骗局案接管程序结束，投资者获全额赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其2009年提起的13亿美元庞氏骗局案（CFTC v. Walsh等）的接管程序已成功结束。法院批准了接管人的最终报告，解除了接管人职务，并同意将剩余资金存入法院。该案中，超过10亿美元已返还给投资…
Dukascopy 警告哈萨克斯坦克隆实体
Dukascopy 近期发布警告，称一家名为 Dukascopy Bank SA of Kazakhstan LLC 的克隆公司在哈萨克斯坦运营，滥用其名称和声誉。Dukascopy 集团澄清，其仅包括 Dukascopy Bank SA…
Cboe Exchange 对 Dash Financial Technologies 涉嫌违规处以罚款
Cboe Exchange, Inc. 公布了对 Dash Financial Technologies LLC 的纪律处分决定，因其在2017年3月至11月期间将约60,277笔期权订单错误标记为“客户”而非“经纪交易商”，导致记录不准…
美国受托人反对Celsius出售全部资产计划
美国受托人William K. Harrington反对加密公司Celsius出售其资产的计划。相关文件于2022年10月13日提交至纽约南区破产法院。受托人指出，Celsius的动议寻求批准出售债务人几乎全部资产的投标程序，但在具体出售…
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口降至 8000 万美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2022 年 8 月 31 日的季度报告中披露，其与在线外汇交易服务提供商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口约为 8000 万美元，较 202…
Robinhood空头挤压案：交易员拟向DTCC发出文件传票
针对Robinhood在2021年1月空头挤压期间行为的跨地区诉讼仍在佛罗里达南区法院进行。原告计划向Robinhood的六家做市商及存托信托与清算公司（DTCC）发出第三方文件传票，以获取九只受影响股票的大量交易记录和通讯信息。原告预计…
CFTC对Argent Asset Group和First State Depository提起欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）对贵金属交易商Argent Asset Group LLC、存管机构First State Depository Company, LLC及其所有者Robert Leroy Higgins提起民事执法诉讼…
FINRA对瑞银证券处以250万美元罚款，因违反Reg SHO规定
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以250万美元罚款，因其在长达九年的时间里违反Reg SHO规则及监管失职。FINRA发现，2009年至2018年间，瑞银未能及时平仓至少5300个交割…
CFTC在ROFX外汇欺诈案中获多名被告缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈计划ROFX的诉讼中，于2022年10月3日获得对多名被告的缺席判决登记。这些被告未能及时回应或辩护。CFTC指控被告通过ROFX网站，在2018年1月至2021年9月期间，从超过1100名…
美国受托人反对Celsius重启特定客户提款计划
美国受托人威廉·K·哈林顿反对Celsius Network重启特定客户提款和出售稳定币的动议，认为在审查员报告提交前这些动议为时过早。受托人指出，Celsius的加密资产持仓、账户间转账及资产混同情况尚不透明，且6.1亿美元负债远超3.…
Cboe 对 Wolverine Execution Services 处以 1.65 万美元罚款，指其违反交易报告规则
Cboe Exchange, Inc. 对 Wolverine Execution Services, LLC 作出纪律处罚决定。该公司在 2021 年 12 月至 2022 年 5 月期间，未能按规定在交易执行后 90 秒内报告 162…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schun…
Voyager宣布与FTX达成资产收购协议，交易价值约14.22亿美元
Voyager Digital Ltd于2022年9月27日宣布，经过两周激烈竞拍，其运营公司Voyager Digital LLC选择West Realm Shires Inc.（FTX US）作为最高最优报价，交易价值约14.22亿美…