CFTC对Argent Asset Group和First State Depository提起欺诈诉讼

汇捷资讯监管合规关注「CFTC对Argent Asset Group和First State Depository提起欺诈诉讼」。文中涉及Argent Asset Group、State Depository、APP、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年10月5日宣布，已在特拉华州地区法院对贵金属交易商Argent Asset Group LLC、贵金属存管机构First State Depository Company, LLC（FSD）及其所有者Robert Leroy Higgins提起民事执法诉讼。CFTC指控两公司及其所有者涉嫌参与一项涉及数百万美元的贵金属欺诈计划。

2022年9月29日，美国地区法院法官Richard Andrews签署了单方面法定限制令，冻结被告控制的资产、保存记录并任命临时接管人。状态听证会定于10月11日举行。

关键要点

起诉书指控，大约从2014年1月至今，Argent和FSD作为由Higgins控制的共同企业，通过名为“Maximus Program”的白银租赁项目，实施欺诈和欺骗计划，从至少200名客户处招揽并挪用至少700万美元资金和白银。

起诉书进一步指控，Higgins要么直接参与欺骗行为以推进该计划，要么作为Argent和FSD的控制人间接参与。

根据起诉书，Maximus Program声称向客户提供保证的月度租赁付款，以换取使用据称从Argent购买的白银或客户拥有的白银。客户被告知，他们将根据滑动比例获得月度“租赁”付款，该比例部分取决于Maximus客户租赁给Argent的白银数量。客户被虚假告知，除其他事项外，Argent将代表他们收购白银，他们的白银由FSD安全存放在存储设施中，并且他们的投资是有保证且完全保险的。

影响解读

实际上，如起诉书所指控，客户的贵金属并未安全存放在FSD，而是被被告挪用。此外，被告还多次挪用本应用于购买金属的资金。

根据起诉书，被告的欺诈计划不仅限于Maximus Program。被告挪用了其他客户资产，并在这些客户试图提取资产或将其转移到另一存管机构时误导和欺骗了他们。此外，被告对其FSD维持的保险覆盖范围撒谎，并且尽管做出了相反的陈述和保证，但未能充分为其客户资产投保。

在针对被告的持续诉讼中，CFTC寻求赔偿、返还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的永久禁令。

关键对比

未来展望

此案目前仍在诉讼中，CFTC寻求对被告的赔偿、返还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令以及永久禁令。法院已冻结被告资产并任命临时接管人，状态听证会定于10月11日举行。案件进展值得关注，可能对贵金属交易和存管行业的监管合规产生示范效应。

编辑总结

CFTC对Argent Asset Group和First State Depository的诉讼凸显了贵金属投资领域的欺诈风险。投资者应警惕承诺保证收益和完全保险的投资计划，并核实存管机构的实际保险覆盖和资产存储情况。监管机构的执法行动有助于维护市场诚信，保护投资者权益。