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CME对瑞银证券违反CBOT规则处以5万美元罚款

CME对瑞银证券违反CBOT规则处以5万美元罚款

国际衍生品市场CME集团对瑞银证券有限责任公司(UBS Securities LLC)发布纪律处分通知。清算所风险委员会发现瑞银证券违反了CBOT规则930.E.1、930.E.2、930.F和971.A,涉及履约保证金要求和客户账户隔离规定。瑞银证券既不承认也不否认违规,但同意支付5万美元罚款以达成和解

·机构与流动性

关键词:CME, CBOT, 对瑞银证券, UBS, Securities, LLC, Clearing, House

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