FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schunk因未能监督Allen被禁止担任任何负责人或监督职务，并因其他不当行为被暂停所有…
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