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FINRA 对 BGC Financial 处以 17.5 万美元罚款,因其 TRACE 报告缺陷

FINRA 对 BGC Financial 处以 17.5 万美元罚款,因其 TRACE 报告缺陷

BGC Financial, L.P. 已同意支付 17.5 万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2020 年 1 月 8 日至 10 月 22 日期间,BGC 使用以毫秒捕获执行时间的系统,却向 TRACE 报告了超过 350 万笔美国国债交易的执行时间,且以秒而非毫秒为单位,占其报告的全部美…

·监管合规

关键词:BGC Financial, TRACE, APP, TRADE, Compliance, Engine, FINRA, 美国

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