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APP, TRADE, FINRA, TRACE, Risk, 美国, KYC, AML, Engine, Nuvei, Securities

巴克莱因系统性TRACE报告问题被FINRA罚款65万美元

巴克莱因系统性TRACE报告问题被FINRA罚款65万美元

巴克莱资本（Barclays Capital）同意支付65万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。FINRA于2020年12月1日接受了巴克莱的和解提议。此次和解源于FINRA所称的巴克莱在2017年1月至2019年4月期间存在的“系统性TRACE报告问题”，导致违反FINRA规则。具体包括：2…

·监管合规

关键词：TRACE, APP, Barclays, TRADE, Reporting, Compliance, Engine, FINRA