CFTC 获法院命令对 William Koo Ichioka 处以 3600 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州北区联邦地区法院法官 Vince Chhabria 于 9 月 19 日作出命令，对纽约居民 William Koo Ichioka 处以总额超过 3600 万美元的金钱救济。该命令要求 Ichioka 向欺诈受害者支付 3100 万美元赔偿，并缴纳 500 万美元民事罚款…
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Saxo Bank 为新客户推出美股零佣金交易活动
多资产投资专家Saxo Bank宣布了一项特别定价活动，针对100只最受欢迎的美国股票提供零佣金交易。该活动仅面向新客户，有效交易需在2024年9月17日至12月31日期间执行，且客户需居住在丹麦、挪威、阿联酋、沙特阿拉伯、卡塔尔、新加坡…
SEC在Coinbase案中审查至少133,582份文件，寻求延长证据开示期限
美国证券交易委员会（SEC）在针对Coinbase的诉讼中请求延长事实证据开示期限四个月，从2024年10月18日至2025年2月18日。SEC表示，根据法院命令，其正在审查至少133,582份独特文件，并已与被告就搜索词和保管人达成原则…
SEC指控Inspire Investing虚假陈述，和解支付30万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控爱达荷州投资顾问Inspire Investing LLC在“圣经责任投资”策略上作出误导性陈述并存在合规失误。SEC称，该公司宣称采用数据驱动方法筛选公司，但实际依赖人工研究，且未对个别公司进行评估，导致…
NFA 禁止 Trinity Trading Group 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对 Trinity Trading Group LLC 及其前负责人 Bruce R. Schock 作出处罚决定，禁止其重新申请 NFA 会员资格或担任 NFA 会员的负责人。该决定基于 NFA 商业行为委员…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责
SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…
CME Group SOFR期货创成交量和持仓量新纪录
国际衍生品市场CME Group宣布，其SOFR期货在2024年9月达到日均成交量540万份合约的历史新高，并于9月17日创下13,159,646份合约的持仓量纪录。此外，根据CFTC最新持仓报告，SOFR期货的大额持仓者数量也达到创纪录…
FINRA 对 Pershing 处以 15 万美元罚款，因交易报告缺失关键指标
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15 万美元罚款并接受谴责。2016 年 7 月至 2021 年 4 月期间，该公司在向 MSRB 和 TRACE 报告交易时，未包含非交易性补偿（NTBC）和无报酬（NR）指…
SEC对12家市政顾问公司处以130万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月17日宣布，对12家市政顾问公司提起指控，因其未能维护和保存某些电子通信记录。这些公司同意支付总计超过130万美元的民事罚款以达成和解。SEC指出，违规行为涉及多个层级的人员，包括主管。除了罚款…
Prager Metis 因FTX审计疏忽与SEC和解，支付195万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，会计师事务所 Prager Metis CPAs, LLC 及其加州专业服务公司 Prager Metis CPAs LLP 同意支付195万美元，以和解两起指控其在已倒闭的加密货币交易平台 FTX 审计…
Broadridge 证券借贷工具集成至 Morningstar Advisor Workstation
金融科技公司 Broadridge Financial Solutions 宣布，其 Wealth Lending Network 市场中的证券借贷工具已集成至 Morningstar Advisor Workstation。此举使超过1…
Eurex 允许美国介绍经纪商成为直接交易所会员
欧洲衍生品交易所 Eurex 宣布自2024年9月16日起，允许美国介绍经纪商（IB）成为其直接交易所会员。这一举措基于美国商品期货交易委员会（CFTC）7月批准的对Part 48规则的最终修订，该修订允许CFTC注册的外国交易板（FBO…
IEX集团宣布进军美国期权交易所市场
IEX集团于2024年9月16日宣布，计划推出美国期权交易所，目前正等待监管批准。该交易所将采用比例分配模型，并引入IEX在股票市场成功的订单保护创新技术，旨在解决期权市场的风险管理挑战。IEX还宣布了关键领导层任命，包括前纽交所期权业务…
Broadridge推出数据驱动通信平台CommCentral
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2024年9月13日宣布推出基于云的数据解决方案CommCentral，旨在为银行和经纪交易商提供对其分发和管理的投资者通信…
IG Group 2025财年Q1营收同比增长15%至2.789亿英镑
电子交易巨头 IG Group 公布2025财年第一季度（截至2024年8月31日）营收更新，总营收达2.789亿英镑，同比增长15%，主要受8月初资产类别波动加剧推动的每客户收入增长。活跃客户数同比下降1%至26.32万。交易所交易衍生…
OTC Markets 正式推出 OTC Overnight 隔夜交易服务
OTC Markets Group Inc. 于2024年9月12日宣布正式推出 OTC Overnight 隔夜交易服务。该服务允许一组精选活跃证券在周日到周四的东部时间晚上8点至凌晨4点之间进行交易。公司于今年5月首次宣布该计划，此次…
Coinbase 推出 Coinbase Wrapped BTC (cbBTC)，1:1 锚定比特币
Coinbase 于 2024 年 9 月 12 日推出 Coinbase Wrapped BTC (cbBTC)，这是一种由 Coinbase 持有的比特币 1:1 支持的 ERC20 代币。cbBTC 首发支持 Base 和 Ethe…
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付19万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付19万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年10月至2022年1月期间，该公司允许10名未在FINRA注册的员工从事需要…
ICE全球天然气期货市场创纪录流动性，美国金融天然气和TTF未平仓合约均创新高
洲际交易所（ICE）宣布其全球天然气期货市场流动性创下纪录，美国金融天然气期货和期权以及TTF期货的未平仓合约（OI）均达到历史高位。2024年8月27日，ICE全球天然气期货市场OI达到2240万份合约，同比增长15%。北美方面，美国金…