FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款

汇捷资讯监管合规关注「FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款」。文中涉及Dalmore Group、LLC、Reg、BI。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Dalmore Group LLC已同意支付37.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解协议涉及Dalmore在2019年1月至2023年9月期间的多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、未按规定采集指纹、未报告注册代表的外部业务活动等。

关键要点

FINRA指出，Dalmore的违规行为主要包括：

• 2019年1月至2022年12月，未能建立和维护合理的监管体系，以确保在私募发行销售中遵守适当性和最佳利益义务，违反了《证券交易法》规则15l-1(a)(1)（Reg BI）以及FINRA规则3110和2010。
• 同期，未能建立合理的监管体系以防止重大非公开信息被滥用，违反了FINRA规则3110和2010。
• 2019年1月至今，未对需要采集指纹的非注册关联人员进行指纹采集，违反了《证券交易法》第17(f)条、规则17f-2以及FINRA规则2010。
• 2019年10月至今，未在10名注册代表的统一注册申请表（Form U4）中报告或及时报告其外部业务活动，违反了FINRA章程第五条第二款(c)项以及规则1122和2010。
• 2020年10月至今，通过三个网站和一个网络视频系列发布的零售通讯违反了FINRA规则2210的内容标准。
• 2022年5月至至少2023年9月，未指定私募发行最低融资额必须达成的日期，并在未达成条件前向发行人释放投资者资金，故意违反了《证券交易法》第10(b)条和规则10b-9，以及FINRA规则2010。
• 2022年8月至2023年1月，对FINRA的文件和信息要求提供了延迟、不完整和不准确的回复，违反了FINRA规则8210和2010。

影响解读

此次罚款和谴责反映了FINRA对违反监管规定行为的持续关注。Dalmore Group作为一家专注于私募发行的经纪商，其违规行为涉及监管体系、信息报告、指纹采集等多个方面，可能影响其业务运营和声誉。和解协议避免了进一步的法律程序，但公司需加强合规措施以防止未来违规。

关键对比表格

未来展望

Dalmore Group需在和解协议框架下改进其合规体系，包括加强监管程序、完善指纹采集流程、及时报告外部业务活动等。FINRA将继续监督其整改情况，若再犯可能面临更严厉处罚。此案也提醒其他经纪商重视合规建设，避免类似违规。

编辑总结

Dalmore Group的案例凸显了经纪商在监管合规方面的常见漏洞。FINRA的处罚强调了建立有效监管体系、及时准确报告信息以及遵守投资者保护规则的重要性。对于行业而言，此案再次表明合规成本虽高，但违规代价更大。