
SEC指控Norman Meier涉嫌数百万美元证券欺诈
美国证券交易委员会(SEC)对马萨诸塞州居民Norman V. Meier提起指控,指其涉嫌在2015年6月至2023年12月期间,通过虚假公司及冒充知名企业的证券,从超过180名欧洲投资者和3名美国投资者处骗取逾790万美元。SEC称,Meier利用欧洲冷呼叫团队以假名招揽投资,并将资金转入其控制的美国银行账户后挪用
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美国证券交易委员会(SEC)对马萨诸塞州居民Norman V. Meier提起指控,指其涉嫌在2015年6月至2023年12月期间,通过虚假公司及冒充知名企业的证券,从超过180名欧洲投资者和3名美国投资者处骗取逾790万美元。SEC称,Meier利用欧洲冷呼叫团队以假名招揽投资,并将资金转入其控制的美国银行账户后挪用

全球经纪与金融科技公司 BGC Group(NASDAQ:BGC)近日宣布收购能源与环境经纪公司 Sage Energy Partners, LP。此次收购将扩大 BGC 在美国的能源经纪服务,并支持其能源、大宗商品和航运(ECS)业务的…

盛宝银行(Saxo)最新客户情绪调查显示,2024年第四季度投资者对全球股市的乐观情绪较前两季度有所下降。仅40.6%的受访者预计市场将上涨,低于第三季度的42.1%和第二季度的50.5%。地缘政治紧张、通胀和利率担忧成为主要顾虑,同时美…

IMC Financial Markets 与美国金融业监管局(FINRA)达成和解,同意支付120万美元罚款。2020年6月至2023年6月期间,IMC因软件编码和系统问题,向综合审计追踪(CAT)中央数据库迟报或错报了数百亿股股票和期…

Citadel Securities LLC 已同意支付 100 万美元罚款,以和解美国金融业监管局(FINRA)对其违反 CAT 报告规则的指控。从 2020 年 6 月 22 日至 2024 年 8 月 28 日,该公司未能及时或准确…

美国证券交易委员会(SEC)对Rimar Capital USA、Rimar Capital LLC及其所有者Itai Liptz和董事会成员Clifford Boro提出指控,指其就所谓使用人工智能进行自动化交易等作出虚假和误导性陈述。…

美国证券交易委员会(SEC)于2024年10月10日对总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 提起诉讼,指控其在超过20亿美元的加密资产中作为未注册交易商运营,违反了联邦证券法的注册要求。SEC 称,自2018年3月以来…

电子交易巨头盈透证券(Interactive Brokers)宣布,其客户现在可以将现金股息再投资于账户中持有的美国和加拿大股票的全额或零碎股份。通过启用自动股息再投资,交易者授权盈透证券及其关联公司在美国和加拿大进行再投资或建立长期订单…

CLS发布最新报告称,美国证券结算转向T+1后,其外汇结算系统CLSSettlement的日均结算量不降反升,从6.98万亿美元增至7.6万亿美元,年初至今日均达7.18万亿美元,基金提交量也有所增加。CLS表示,这体现了买卖双方在过渡前…

美国新锐券商Robinhood(NASDAQ:HOOD)宣布,其退休产品Robinhood Retirement在推出不到两年内,资产托管规模已突破100亿美元,覆盖近100万个注资退休账户。自2023年1月推出以来,该产品通过提供无需传…

花旗全球市场公司(CGMI)同意支付140万美元罚款,以和解美国金融业监管局(FINRA)的指控。CGMI因未能对场外股票期权合约收取保证金,导致保证金不足、净资本计算不准确等问题,违反了多项FINRA规则和联邦证券法规

纳斯达克(Nasdaq)于2024年10月8日宣布,计划在欧洲推出PureStream,这是一种基于成交量的轨迹交易解决方案,旨在让客户通过纳斯达克欧洲市场访问欧盟股票。PureStream已在美国和加拿大上线,预计将于2025年第一季度…

多银行外汇流媒体服务FXSpotStream宣布,澳新银行(ANZ)成为首家加入FXSpotStream LLC的澳大利亚银行,成为该平台第17家流动性提供商。此举扩展了ANZ的批发外汇流动性,并进一步丰富了FXSpotStream的流动…

芝加哥商品交易所(CME)宣布,待CFTC监管审查期结束后,将于2024年11月24日(交易日为11月25日)在CME Globex平台扩展CME FX Link产品,新增美元/离岸人民币(USD/CNH)期货的即期外汇基差合约。此举旨在…

Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款,以和解美国金融业监管局(FINRA)的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间,未能维持并执行合理的书面政策和程序,以确保遵守《最佳利益规则》(Reg B…

美国商品期货交易委员会(CFTC)于2024年10月2日对SimTradePro Inc.及其创始人Robert L. Adams提起民事执法诉讼,指控其欺诈超过100名客户至少230万美元,并涉及无注册商品池运营商、商品交易顾问及未披露…

美林证券(Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated)同意向美国金融业监管局(FINRA)支付200万美元罚款,以和解其在交易报告方面的多项违规行为。2010年3月至2020年9月…

多资产经纪商技术提供商 Centroid Solutions 宣布,其多资产连接引擎 Centroid Bridge 已成功集成 Velocity Clearing。此次集成使 Centroid 的客户能够通过 Velocity Clea…

LMAX集团宣布收购纽约机构外汇掉期匹配服务商FX HedgePool,具体财务条款未披露。这是LMAX两年内第二次在美国进行收购,去年其收购了Cürex的外汇业务。FX HedgePool在掉期和远期市场的专业能力,结合LMAX的全球分…

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,纽约注册的掉期执行设施(SEF)Tradition SEF LLC(TSEF)因未能建立并维护充分的系统保障措施,以及在例行审查中未能及时提供记录,与CFTC达成和解。TSEF需支付87.5万美元民…