BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对两家掉期执行设施（SEF）——BGC Derivative Markets, L.P.和GFI Swaps Exchange, LLC——提出指控并同时达成和解。两家机构承认未能正确报告数千笔掉期交易数据，并违反SEF核心原则。BGC SEF还被指违反此前CFTC命令。BGC SE…
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台新证券因洗售交易被CFTC罚款20万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对台湾金融服务公司台新证券（Taishin Securities）提出指控并达成和解，因其在芝加哥商品交易所进行洗售交易和非竞争性交易。台新证券需支付20万美元民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》及C…
Clear Street 完成收购 Instinet 旗下 Fox River 算法交易业务
云原生金融科技公司 Clear Street 今日宣布，已完成从 Instinet 收购 Fox River 算法交易业务。该交易于2024年7月16日公布，Clear Street 投资银行部门担任顾问。Fox River 提供美国和加…
Corpay任命Mike Jeffrey为美国首席营收官
企业支付公司Corpay, Inc. (NYSE:CPAY) 今日宣布任命Mike Jeffrey担任新设立的全美首席营收官（CRO）一职。Jeffrey将直接向CEO汇报，负责Corpay美国核心市场的新订单，涵盖车队、应付账款和劳动力…
CFTC对巴克莱处以400万美元罚款，因掉期报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对巴克莱银行处以400万美元民事罚款，因其在2018年至2023年期间未能正确或及时报告超过500万笔掉期交易。巴克莱承认违规事实，并因合作与补救措施获得罚款减免
FINRA对Oak Ridge Financial Services Group处以27万美元罚款
The Oak Ridge Financial Services Group, Inc. 已同意支付27万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年4月至2024年1月期间，因使用错误的债券市场价格，以不公…
CFTC起诉Michael Staryk及Magestic World Wide欺诈交易计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格州地区法院对Michael Frederick Staryk及其以Magestic World Wide Finance名义运营的欺诈交易计划提起诉讼。CFTC指控Star…
Coller Capital 委任 State Street 提供基金管理、货币管理和过户代理等综合服务
State Street Corporation 已被 Coller Capital 任命，为其提供基金管理与会计、托管、存托服务、货币管理及过户代理等综合服务。Coller Capital 是专注于私募资本二级市场最大的独立投资者，管理…
CySEC修订社交媒体金融推广指南，剑指“金融网红”乱象
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布了一份题为“社交媒体与金融网红的危险”的指南，并修订了其在社交媒体上的金融推广指导方针。CySEC指出，TikTok、X（原Twitter）和Instagram已成为瞄准潜在投资者的新战场，大量…
CFTC 对 Olam Group 处以 325 万美元罚款，因其棉花销售报告虚假或误导
美国商品期货交易委员会（CFTC）对总部位于新加坡的供应链管理公司 Olam Group Ltd. 提起指控并达成和解，因其向 CFTC 和美国农业部提交了与超过 1.9 亿美元美国棉花销售相关的虚假、误导或不准确报告。CFTC 要求 O…
SEC指控英国公民Robert B. Westbrook黑客交易非法获利375万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月27日对英国公民Robert B. Westbrook提出指控，指其入侵五家美国上市公司的计算机系统，获取重大非公开信息，并在这些公司发布财报前进行交易，非法获利约375万美元。SEC已向新泽西…
BrokerTec 将于 CME Globex 推出美国回购工具 TOS 优先功能
BrokerTec 宣布自2024年12月15日起在 CME Globex 平台为美国回购工具引入新的 Top of Stack (TOS) 优先功能。该功能将根据预设的 TOS 要求，优先处理 TOS 所有者的被动管理订单。届时，当被动…
CFTC 获法院对 Rudy Avila 及多家公司欺诈案判决，追偿超 1050 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院法官 Samuel A. Lindsay 对 Rudy Avila 及多家公司作出多项命令和判决，认定其参与商品期货、期权及外汇欺诈，并涉及两起多年庞氏骗局。被告需支付总计…
CFTC对加拿大帝国商业银行处以3000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大帝国商业银行（CIBC）处以3000万美元民事罚款，因其未能维护和保存记录，且未能勤勉监督相关业务。CIBC承认违规事实，并同意采取补救措施。CFTC指出，CIBC员工使用未经批准的通信方式，包括…
CFTC 对四家实体未注册为期货佣金商提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月24日宣布，对四家实体提起诉讼，指控其未按规定注册为期货佣金商（FCM）。每份诉状均寻求命令，要求这些实体停止被指控的违反《商品交易法》及CFTC法规的行为。CFTC强烈建议公众在投入资金…
美国司法部起诉Visa垄断借记卡市场，Visa股价下跌逾5%
美国司法部于2024年9月24日对Visa提起反垄断诉讼，指控其非法维持借记卡市场垄断地位。Visa股价当日下跌超过5%。诉讼称Visa利用其主导地位阻碍竞争，每年收取超过70亿美元手续费，并影响消费者价格。司法部寻求恢复市场竞争
TradeStation 与 QuantConnect 达成 API 集成，扩展算法交易能力
TradeStation Securities 于 2024 年 9 月 24 日宣布与开源算法交易平台 QuantConnect 合作，通过 API 连接实现策略自动化交易。双方共同客户可在 QuantConnect 平台创建、回测和自…
SEC对11家公司处以超8800万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月24日宣布，对12家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起诉讼，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信，违反联邦证券法记录保存规定。这些公司承认违规，并同意支付总计8822.5万美元民事罚款。其中两…
StoneX Financial 支付2万美元和解 ICE 期货美国指控
ICE 期货美国近期公布了对 StoneX Financial Inc. 的指控和解通知。2024年9月19日，交易所商业行为委员会小组认定，2023年4月27日，StoneX 一名员工在可可期货价差市场中为同一委托人下达相互对立的买卖订…
SEC指控Your Source Financial前负责人实施欺诈性“择优挑选”计划
美国证券交易委员会（SEC）指控Your Source Financial前负责人Raymond J. DiMuro通过“择优挑选”计划欺诈客户。SEC称，DiMuro在2018年1月至2022年1月期间，利用大宗交易账户进行交易，但延迟…