英国金融服务补偿计划开放对ESE Capital的索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）现已开放对ESE Capital Ltd的索赔申请。投资者可通过FSCS在线服务提交索赔，但FSCS正在调查该公司以确定索赔是否符合补偿资格条件，因此索赔不会立即进入评估流程。此外，在2015年11月19日至2019年12月3日期间通过Intro Crowd Limited投资特定基金…
监管合规最新报道 Regulation
共 362 篇 · 第 6/19 页监管合规第6页，共 362 篇。
FCA对欺诈犯John Burford获没收令，受害者有望收回99%投资款
英国金融行为监管局（FCA）对已定罪的欺诈犯John Burford取得没收令。Burford因欺诈超过100名投资者约100万英镑，于2025年9月被判两年监禁。2026年7月27日，南华克刑事法院命令其支付655,951.40英镑，这…
tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
美国经纪商tastytrade, Inc已同意向金融业监管局（FINRA）支付85万美元罚款作为和解方案的一部分，并接受谴责处分。此案涉及tastytrade在订单路由和最佳执行义务方面的合规缺失。违规时间范围从2020年1月至2023年…
ASIC对NextGen前董事Nicholas Brookes与Vitorio Turco实施三年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Nicholas Duncan Jeremy Brookes和Vitorio Vincenzo Turco在三年内控制或参与金融…
意大利CONSOB封锁24个非法投资网站，累计封锁数达1793个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年7月24日宣布，已下令封锁24个未经授权的网站，其中10个非法提供金融工具投资服务，14个非法提供加密资产相关服务。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁网站已达1793个…
香港证监会谴责并罚款Victory Securities 170万港元，负责人Chiu被停牌三个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Victory Securities Company Limited作出谴责并处以170万港元罚款，指其在处理一名客户账户时违反监管规定。同时，SFC暂停该公司负责人员及核心职能主管Stephen…
NFA 勒令 Hardee Brothers LLC 与 Sidney Curtis Hardee 永久退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令纽约商品池运营商及商品交易顾问 Hardee Brothers LLC 永久退出 NFA 会员资格，且未来不得重新申请。同时，该公司关联人士及负责人 Sidney Curtis Hardee 也被勒令永久退…
FINRA对Brown Associates处以3万美元罚款，指其私募配售尽调与监管失职
美国金融业监管局（FINRA）与Brown Associates, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款并接受谴责。2021年4月至2025年5月期间，其监管体系与书面程序未能合理设计以确保在推荐私募配售证券前进行合理尽职调查。公…
Google 因违反欧盟《数字市场法》被罚 10.2 亿美元
欧盟委员会于 2026 年 7 月 23 日宣布两项决定，认定 Google 在 Google Search 中自我优待自家服务、并在 Google Play 上限制开发者引导用户至替代购买渠道，违反《数字市场法》（DMA）。委员会分别处…
英国FCA联合警方打击欺诈与洗钱，四人被捕
英国金融行为监管局（FCA）与警方在Hackney、Beckenham和Slough地区展开联合行动，逮捕四名涉嫌欺诈与洗钱的嫌疑人，并执行搜查令。行动由警方东部地区特别行动组和东南地区有组织犯罪组协助FCA完成。嫌疑人经FCA警告问询后…
Bafin对Brown Capital Management处以18.75万欧元罚款，因违反德国证券交易法
德国联邦金融监管局（Bafin）对Brown Capital Management LLC处以总计18.75万欧元的行政罚款，原因是该公司未能在规定期限内提交投票权通知，违反了德国证券交易法（WpHG）的相关义务。Brown Capita…
FINRA 对 Virtu Americas 处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Virtu Americas LLC 处以罚款，因其在2020年3月至2022年8月期间未能建立合理的监管体系，导致未能遵守 Reg NMS 规则604和 FINRA 规则6460。Virtu 的自动化异…
德国联邦金融监管局对TeamViewer处以24万欧元罚款，因违反市场滥用条例
德国联邦金融监管局（BaFin）对TeamViewer SE处以24万欧元行政罚款，因其未及时披露遭受网络攻击的内幕信息，违反了《市场滥用条例》（MAR）第17条第1款。BaFin指出，TeamViewer作为在德国发行金融工具的软件公司…
英国PRA对HDI Global处以417万英镑罚款，因提交错误数据
英国审慎监管局（PRA）对HDI Global SE处以4,165,000英镑罚款，因其在2021年8月至2024年8月期间多次向PRA提交错误数据，涉及金融服务补偿计划（FSCS）负债及费用关税数据。PRA指出，HDI Global S…
ESMA敦促市场参与者为T+1结算过渡做好准备
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，强调欧盟金融市场将于2027年10月11日过渡至T+1结算周期，并列出关键截止日期与行动要点。ESMA指出，2026年将是准备工作的关键一年，相关法律框架已明确，但修订后的监管技术标准仍待欧洲议会…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Australian Fiduciaries 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划 CSLR 支付 15 万澳元后，依法取消了 Australian Fiduciaries Limited 的澳大利亚金融服务牌照。该公司因未支付 AFCA 裁定款项而触发强制取消，且取消决定…
FINRA 对 World Choice Securities 及高管 Cargin 作出处罚
美国金融业监管局（FINRA）与 World Choice Securities, Inc（WCS）及 Robert Kenneth Cargin 达成和解。WCS 因未能合理监督私募房地产发行的尽职调查、未建立并执行符合《最佳利益规则》…
ASIC暂停Prime Value Asset Management的AFS牌照至2026年8月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Prime Value Asset Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年8月7日。暂停原因是该公司未能履行截至2024年和2025年财政年度的法…
FINRA 对 Centaurus Financial 及券商代表处以罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布与 Centaurus Financial, Inc（CFI）及 Patrick Michael Carroll 达成和解。2016年2月至2019年10月期间，Carroll 因推荐不适当的可变年金置换…
纽约DFS对Swedbank处以5000万美元罚款，因其未配合信息请求
纽约州金融服务部（DFS）代理总监Kaitlin Asrow宣布，Swedbank AB及其纽约分行同意支付5000万美元罚款，作为同意令的一部分，以解决DFS对Swedbank遵守纽约银行法及未充分配合信息请求的调查。2016年巴拿马文…