FINRA 对 World Choice Securities 及高管 Cargin 作出处罚
美国金融业监管局（FINRA）与 World Choice Securities, Inc（WCS）及 Robert Kenneth Cargin 达成和解。WCS 因未能合理监督私募房地产发行的尽职调查、未建立并执行符合《最佳利益规则》的书面政策程序等违规行为，被谴责并罚款 28,000 美元。Cargin 因在…
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