ASIC 因 CSLR 赔付取消 Australian Fiduciaries 牌照

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Australian Fiduciaries Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次取消源于该公司未能支付 澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出的一项裁定，随后 最后手段补偿计划（CSLR）代为支付了赔偿。

Australian Fiduciaries 是一家总部位于昆士兰的 AFS 持牌机构，牌照编号 465658，同时担任三只注册管理投资计划的责任实体。目前该公司已进入清算程序。

关键要点

• 2026 年 1 月 30 日，AFCA 对 Australian Fiduciaries 作出裁定，但该公司未支付。
• 2026 年 6 月 12 日，CSLR 就该 AFCA 裁定支付了 150,000 澳元，并通知 ASIC。
• 2026 年 7 月 2 日，ASIC 取消 Australian Fiduciaries 的 AFS 牌照。
• 根据法律要求，当持牌人未支付 AFCA 裁定且 CSLR 随后支付赔偿时，ASIC 必须取消其 AFS 牌照。
• 该取消决定不受酌情处理或 merits review 的影响。

影响解读

牌照取消后，Australian Fiduciaries 将无法继续提供受 AFS 牌照监管的金融服务。ASIC 在取消令中特别要求该公司继续保留 AFCA 会员资格 12 个月，至 2027 年 6 月 19 日，以确保消费者仍可向 AFCA 提交针对该公司的投诉。

AFCA 已告知 ASIC，由于 Australian Fiduciaries 现已进入清算，AFCA 将仅考虑属于 CSLR 范围内的投诉，例如涉及个人金融建议的投诉。

关键时间线对比

未来展望

随着 Australian Fiduciaries 进入清算，其作为三只注册管理投资计划责任实体的角色将面临后续处置。该公司曾负责的 Global Diversified Alpha Fund、Global Multi-Strategy Fund 和 Global All Seasons Fund 的未来安排，可能取决于清算程序及监管机构的进一步行动。

AFCA 将继续在 CSLR 范围内受理针对该公司的投诉，但范围有限。投资者和消费者应关注清算进展及 ASIC 后续公告。

编辑总结

ASIC 此次取消牌照是依法执行的强制措施，触发条件明确：持牌人未支付 AFCA 裁定，CSLR 随后赔付。该案例再次凸显了 CSLR 在消费者保护链条中的作用，以及 AFCA 裁定对持牌机构的约束力。对于已进入清算的 Australian Fiduciaries，其投资者需留意投诉受理范围已收窄至 CSLR 相关事项。