FINRA 对 Centaurus Financial 及券商代表处以罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布与 Centaurus Financial, Inc（CFI）及 Patrick Michael Carroll 达成和解。2016年2月至2019年10月期间，Carroll 因推荐不适当的可变年金置换，违反 FINRA 多项规则，被停业12个月并罚款1万美元。CFI 在2016年…
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