ASIC对Stratfund旗下澳大利亚固定收益基金发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Stratfund Limited运营的澳大利亚固定收益基金旗下两只产品发布临时停止令，涉及Wealthon Vault Development Fund和The People's Equity Fund。ASIC指出，这两只产品的目标市场确定书（TMD）存在缺陷，不当将零售投…
监管合规最新报道 Regulation
共 362 篇 · 第 8/19 页监管合规第8页，共 362 篇。
ESMA对Moody's德国子公司处以214.5万欧元罚款
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Moody's Deutschland GmbH（Moody's德国）处以总计214.5万欧元的罚款，因其违反《信用评级机构监管条例》（CRA Regulation）。ESMA调查发现…
FCA提议简化投资成本沟通规则，2027年6月起实施CCI新规
英国金融行为监管局（FCA）正就简化平台、顾问及财富管理机构沟通投资成本的方式展开咨询。新规将允许企业以更清晰、通俗的英语向散户投资者传递费用信息，并帮助消费者更容易比较产品。FCA发现，30%的非顾问平台用户不清楚自己的投资费用，且13…
FINRA 就 NGINX 关键漏洞发布网络安全警报
美国金融业监管局（FINRA）近日警告会员公司，NGINX 产品中存在一个被积极利用的远程代码执行漏洞，可能对使用该软件的金融机构基础设施构成严重风险。该漏洞名为“Rift Chain”，自2026年5月披露以来已被活跃利用，FINRA…
FINRA 对 Beta Capital Securities 处以 14.5 万美元罚款，涉反洗钱违规
Beta Capital Securities LLC（以 Creand Securities 名义经营）已同意支付 14.5 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019 年 10 月至 2023 年 7 月期间，该…
ESMA 认定印度清算公司为一级第三国中央对手方
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR），正式认定印度清算公司（CCIL）为一级第三国中央对手方（CCP）。该认定自2026年6月30日起生效，CCIL 由此获准向欧盟清算成员及交易场所提供清算服务。…
FINRA对DriveWealth处以110万美元罚款，涉数亿笔交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对DriveWealth, LLC处以110万美元罚款，因其在2016年至2025年间未能准确报告数亿笔零碎股交易及可报告事件，并在交易暂停期间执行交易。DriveWealth同意接受谴责并支付55,122.…
Netrios与Red Acre因向美国客户提供白标CFD被罚250万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）分别宣布，对Netrios LP Ltd.和Red Acre Ltd.提起并和解指控，因其协助美国客户进行非法场外杠杆或保证金零售商品交易。Netrios需支付175万美元民事罚…
比利时FSMA警告公众：25家欺诈交易平台被列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年6月30日发布警告，提醒公众不要与25家欺诈交易平台进行交易。这些平台以快速轻松获利为诱饵，实则从事欺诈活动，可能导致投资者重大财务损失。FSMA已将相关实体列入欺诈交易平台名单，并建议公…
NFA对Marex Spectron International处以35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商Marex Spectron International Limited支付35万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）发布的决定基于其提出的投诉及Marex Spect…
FINMA 结束对 Swiss Fund Management 与 BZ Berater Zentrum 的执法程序
瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束对两家机构及一名个人的执法程序，认定其严重违反《金融服务法》行为规则。FINMA 撤销 Swiss Fund Management AG 的基金管理牌照，驳回 BZ Berater Zentrum A…
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和解，支付750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 因在2020年4月至2024年9月期间未能提交大量可疑活动报告（SARs），违反了经纪…
Wedbush Securities 因蓝单数据违规与 SEC 和解，支付 190 万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据），已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。SEC 指出，2018 年 3 月至…
ASIC起诉Keystone前董事及合规委员会成员，指控Shield基金投资失当
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，指控Keystone Asset Management前董事Paul Chiodo、Ilya Frolov和Mark Yorston涉嫌违反董事及高管职责，前合规委员会成员Jere…
FCA对庞氏诈骗者Daniel Pugh发布禁止令
英国金融行为监管局（FCA）已对Daniel Edwin Robert Pugh发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Pugh在2019年3月至2020年8月期间通过一个运作如庞氏骗局的投资基金合谋欺诈投资者，于2025年7月…
意大利CONSOB下令封锁21个未授权网站，累计封锁达1757个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年6月26日宣布，已下令封锁21个未授权网站。其中8个网站非法提供金融工具投资服务，13个网站非法提供加密资产服务。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1757…
澳大利亚监管机构对Diversa展开调查，聚焦高管薪酬决策流程
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited的高管薪酬决策及流程启动调查。调查将评估Diversa是否遵守监管义务，特别是薪酬决定是否符合APRA审慎标准和SIS法案下的受托人职责。调查不涉及Firs…
ASIC 将加密企业无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将针对数字资产企业的行业性无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日，为提供金融服务的数字资产公司额外增加三个月时间申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 同时扩大了无行动立场的适…
香港证监会获法院对Major Success Group及Lo Kai Bong发出资产冻结令
香港原讼法庭应证券及期货事务监察委员会（SFC）申请，对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited主席、执行董事兼控股股东Lo Kai Bong，以及Major Su…
英国FCA谴责CACEIS UK，其将向WealthTek客户支付3170万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对资产服务银行CACEIS UK予以谴责，因其未能就所获信息采取行动，导致客户暴露于金融犯罪风险。CACEIS UK将向WealthTek客户支付3170万英镑自愿款项。FCA在一年多内已为WealthTek客…