FINRA对Brown Associates处以3万美元罚款，指其私募配售尽调与监管失职
美国金融业监管局（FINRA）与Brown Associates, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款并接受谴责。2021年4月至2025年5月期间，其监管体系与书面程序未能合理设计以确保在推荐私募配售证券前进行合理尽职调查。公司作为七项由同一多户住宅公司发起的私募配售配售代理，未调查发行文件中关于交割条件…
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