CFTC 获法院命令：Marcus Todd Brisco 因欺诈性商品池被罚逾 200 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区联邦地区法院对夏威夷的 Marcus Todd Brisco 作出同意令，因其在两个商品池中欺诈性招揽和挪用资金，要求其支付 35 万美元民事罚款及 165 万美元赔偿，并实施永久交易和注册禁令。该命令源于 2023 年 1 月 CFTC 对八名被告提起的诉讼，至…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC 暂停 Edisons Global 牌照六个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停基金管理公司 Edisons Global Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，至2025年5月30日。暂停原因是该公司未能遵守AFS持牌人的某些义务，包括未按时提交行业…
FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 24,200 笔交易，时间跨度从 2016 年 12 月至…
韩国央行紧急出手：无限量回购稳定金融市场
在2024年12月3日戒严令事件引发市场剧烈波动后，韩国央行于12月4日召开紧急会议，宣布一系列金融市场稳定措施。央行将提供充足流动性直至市场回稳，包括从今日起进行非定期回购操作、无限量购买回购协议，并扩大合格证券和机构范围。此外，央行还…
Diagram Capital 携手 Muinmos 提升客户准入与 KYC 合规效率
英国 FCA 监管的投资公司 Diagram Capital 宣布与 RegTech 提供商 Muinmos 达成合作，引入其先进准入平台以简化和增强客户准入及 KYC/KYP 流程。Muinmos 平台可自动化 KYC/AML 检查，涵…
ASIC 警告通过私人聊天应用进行无牌股票推荐推广者 Juhbz 和 Ptounx
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就一起疑似投资骗局发出警告，该骗局通过社交媒体广告吸引消费者，随后将其加入 WhatsApp 群组。ASIC 已收到澳大利亚消费者报告，称投资并支付费用后无法取回资金。ASIC 特别警告两个无牌推广者…
MAS对摩根大通银行处以240万美元罚款，因客户经理行为不当
新加坡金融管理局（MAS）对摩根大通银行（JPM）处以240万美元民事罚款，因其未能预防和发现客户经理（RM）的不当行为。在24笔场外债券交易中，RM向客户作出不准确或不完整披露，导致客户被收取高于双边约定利率的价差。JPM已承认责任并支…
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年7月12日对RPD Group作出裁…
意大利CONSOB下令封锁Financial Magnum与Fidus Invest等非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个非法提供金融服务的网站，涉及Financial Magnum和Fidus Invest等平台。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁1184个网站。监管机构提醒投资者在…
美国政府申请介入CFTC对野村交易员Gorman的诉讼
美国政府于2024年11月26日向纽约南区法院提交动议，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对野村前美元掉期交易员John Patrick Gorman III的诉讼。政府称其执法利益无法由现有当事方充分保护，并计划就Gorman要…
FCA对Wizz Air前高管Sebők处以12.35万英镑罚款，因闭窗期交易及未披露交易
英国金融行为监管局（FCA）对Wizz Air Holdings plc前首席供应链官András Sebők处以123,500英镑罚款，因其在限制期内交易公司股票且未按规定披露。Sebők在2019年4月至2020年11月期间进行了11…
CySEC与Alvexo运营商VPR Safe Financial Group达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已与塞浦路斯投资公司VPR Safe Financial Group Ltd（Alvexo品牌运营商）达成和解。和解涉及该公司可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第600/…
CySEC撤销IFCM Cyprus Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年11月27日宣布撤销IFCM Cyprus Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。此次撤销基于该公司明确放弃授权的决定，符合《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及D…
AUSTRAC 对16家企业发出违规通知，未提交2023年度合规报告
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对16家企业发出违规通知，因其未能履行《2006年反洗钱与反恐融资法》下的报告义务。这些企业未提交2023年度合规报告。违规通知金额从个体经营者3,765美元到公司18,780美元不等。目前11…
SEC更新未注册实体清单，新增14家招揽实体、2家冒名公司和4家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2024年11月27日更新了其未注册实体清单，新增14家使用误导性信息招揽主要非美国投资者的实体、2家冒名顶替合法公司的实体以及4家虚假监管机构。此举旨在通过PAUSE清单帮助投资者识别并避免欺诈行为。SEC…
新加坡金管局对大华银行前代表发出14年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对大华银行（UOB）前代表Loh Sheng Yang发出14年禁令，因其欺诈17名受害者超过100万新元，被判68个月监禁。禁令自2024年11月26日起生效，禁止其提供任何财务顾问服务及参与管理
FCA 对 MBL 处以 1300 万英镑罚款：控制缺陷致交易员隐瞒 400 多笔虚假交易
英国金融行为监管局（FCA）对麦格理银行伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，因其系统与控制存在严重缺陷，导致一名初级交易员在 2020 年 6 月至 2022 年 2 月期间记录并隐瞒超过 400 笔虚假交易，以掩盖交易亏损。F…
Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 12 月至 2021 年 11 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统…
FCA对巴克莱银行处以4000万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行处以总计4000万英镑罚款，因其在2008年未披露与卡塔尔实体的某些安排。巴克莱此前将FCA的处罚决定提交上级法庭，但现已撤回。FCA最初于2013年发出警告通知，案件因严重欺诈办公室的刑事诉讼而暂…
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。SEC认定，该公司未按承诺投资，而是将…