SEC对Lion Street Financial违反最佳利益规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州的经纪自营商Lion Street Financial, LLC达成和解指控，因其违反《最佳利益规则》。Lion Street在不承认也不否认SEC调查结果的情况下，同意接受停止令、谴责、没收14,899.55美元、预判利息3,683.32美元以及13.5万美元民事…
监管合规最新报道 Regulation
共 1275 篇 · 第 59/64 页监管合规第59页，共 1275 篇。
塞浦路斯监管机构确认 AMP Global 与 Citium Wealth 退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销 AMP Global Ltd 与 Citium Wealth (CY) Ltd 的成员资格。此举源于 CySEC 此前撤销两家公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。…
CySEC警告多家未受监管投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日对多家未获授权的投资实体发出警告。CySEC指出，这些网站未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或进行投资活动的授权。监管机构提醒，部分实体可能是克隆公司，即滥用持牌公司数据（…
意大利CONSOB下令封锁七个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁七个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1175个网站。CONSOB提醒投资者在投资前核实运营商授权，并检查金融产品是否发布招股说明书
荷兰AFM对Vantage Markets发出罚款令 每日1万欧元
荷兰金融市场管理局（AFM）已对Vantage Global Limited（Vantage Markets）发出罚款支付令，原因是该公司未能配合AFM的调查。AFM正在调查Vantage Markets是否在荷兰非法提供投资服务。由于V…
CySEC开始接受CASP申请，以符合MiCAR规定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年11月13日起开始接受加密资产服务提供商（CASP）的初步评估申请，以符合欧盟加密资产市场法规（MiCAR）。CySEC还允许其授权实体通知监管机构其提供加密资产服务的意向。申请和通知表格可…
FCA对Metro Bank处以1670万英镑罚款，因金融犯罪监控失职
英国金融行为监管局（FCA）对Metro Bank PLC处以16,675,200英镑罚款，因其在2016年6月至2020年12月期间未能建立有效的反洗钱监控系统，导致超过6000万笔、价值逾510亿英镑的交易未被充分监控。系统缺陷持续四…
G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反…
香港证监会就涉嫌操纵Smartac股份对隋广义等31人展开法律程序
香港证监会已就涉嫌操纵Smartac International Holdings Limited股份，在市场失当行为审裁处对鼎益丰控股前主席兼非执行董事隋广义、两家公司实体及其他28名嫌疑人展开法律程序。证监会指称，2018年10月31…
SEC指控里士满联储前员工Robert Brian Thompson内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）已对里士满联邦储备银行前高级银行监管审查员Robert Brian Thompson提起诉讼，指控其在2023年10月至2024年1月期间，利用职务获取的重大非公开信息，非法交易至少两家受其监管的银行股票和期权…
Metal Alpha董事因伪造报告被判三年监禁
Metal Alpha Pty Ltd董事Brett Paul Trevillian因伪造其交易策略“The Gold Method”的业绩报告，被悉尼地区法院判处三年监禁。Trevillian在担任AlphaThorn Pty Ltd投…
FINRA对Spartan Capital Securities处以11.5万美元罚款
Spartan Capital Securities, LLC因未能及时回应FINRA的信息请求及监管不力，同意支付11.5万美元罚款并与FINRA达成和解。2021年6月至2023年8月期间，Spartan多次未按时回应FINRA Ru…
SEC 寻求对“吸金磁铁”发起人 Lakenya Hopkins 的同意判决
美国证券交易委员会（SEC）已请求法院批准对 Lakenya Hopkins 的同意判决。Hopkins 及其公司 Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC 被指控在 2020 年 1…
香港金管局对富邦银行（香港）罚款400万港元
香港金融管理局（HKMA）于2024年11月8日宣布，已完成对富邦银行（香港）有限公司（FBHK）在《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下的调查及纪律处分程序。金管局对FBHK处以400万港元罚款，因其在2019年4月至2022年7月期间未…
CySEC警告TrustPilot与Google Business上的误导性帖子
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现TrustPilot.com和Google Business等公共评论网站上存在虚假和误导性帖子。这些帖子中，用户报告有人冒充CySEC官员或代表联系投资者，要求支付费用以协助追回在CySEC监管公…
景顺顾问因ESG虚假陈述与SEC和解，支付1750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控景顺顾问公司（Invesco Advisers）在ESG整合资产规模上作出误导性陈述，该公司同意支付1750万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，2020至2022年间，景顺声称其母公司70%至94%的资产…
英国FCA起诉投资诈骗案：两人因150万英镑加密货币骗局被定罪
英国金融行为监管局（FCA）提起的诉讼中，Raymondip Bedi和Patrick Mavanga因参与150万英镑投资诈骗被定罪。2017年2月至2019年6月期间，他们通过冷电话和虚假网站，以高回报加密货币投资为诱饵，诈骗至少65…
西班牙CNMV主席Rodrigo Buenaventura获任IOSCO秘书长
国际证监会组织（IOSCO）董事会宣布任命西班牙证监会（CNMV）主席Rodrigo Buenaventura为下一任秘书长，任期三年可连任。Buenaventura将在完成CNMV主席任期后履新，现任代理秘书长Tajinder Sing…
英国广告监管机构裁定CurrencyWave广告误导，ASA要求整改
英国广告标准局（ASA）就透明度工作组对CurrencyWave的投诉作出裁定，认定其网站广告在支付服务提供方、FCA监管授权及价格比较三方面存在误导。广告暗示CurrencyWave自身提供外汇支付服务且受FCA监管，但实际支付服务由C…
香港证监会禁止Tarascon前负责人员Iu重投业界15年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited前负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching作出纪律处分，禁止其重投业界15年。…