CFTC 获法院命令：Marcus Todd Brisco 因欺诈性商品池被罚逾 200 万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 12 月 5 日宣布，德克萨斯州南区联邦地区法院对夏威夷的 Marcus Todd Brisco 作出同意令，因其在两个商品池中欺诈性招揽和挪用资金，对其施加永久禁令、民事罚款、赔偿及衡平救济。该同意令要求 Brisco 支付 35 万美元民事罚款和 165 万美元赔偿，并实施永久交易和注册禁令，以及禁止其进一步违反《商品交易法》和 CFTC 法规的永久禁令。

关键要点

• 同意令要求 Brisco 支付 35 万美元民事罚款和 165 万美元赔偿。
• Brisco 被永久禁止交易和注册，并禁止违反《商品交易法》和 CFTC 法规。
• 该命令源于 CFTC 于 2023 年 1 月对八名被告提起的诉讼，至此所有被告均已处理完毕。
• Brisco 运营了两个欺诈性商品池，未将资金用于承诺的交易。

案件细节

同意令认定，Brisco 运营了两个欺诈性商品池，并招揽池参与者存入资金用于交易杠杆或保证金零售外汇或零售商品交易，但并未将任何资金用于承诺的交易。2020 年 10 月至 2022 年 5 月，Brisco 通过其公司 Yas Castellum LLC（Yas 1）运营第一个商品池，从至少 43 名池参与者处欺诈性招揽超过 470,700 美元。Brisco 未将资金送去交易，而是将资金转入另一被告 Tin Tran 控制的银行账户和第三方实体。2022 年 3 月，美国全国期货协会（NFA）对 Yas 1 启动审查，并告知 Brisco 对其缺乏监督和控制投资者资金存在严重担忧。在偿还 Yas 1 的池参与者后，Brisco 告诉 NFA 他将停止运营并离开金融服务行业。然而，一个月后，Brisco 通过新公司 Yas Castellum Financial LLC（Yas 2）推出第二个商品池，但未按要求向 CFTC 注册。Brisco 从至少 66 名池参与者处欺诈性招揽超过 190 万美元。Brisco 通过向自己支付不存在的交易利润并将资金转入 Tran 控制的另一个银行账户，挪用了参与者资金。Brisco 总共未能偿还 Yas 2 池参与者超过 160 万美元。

影响解读

此案凸显了 CFTC 对商品池欺诈行为的严厉打击。同意令不仅要求经济赔偿，还实施了永久交易和注册禁令，旨在防止 Brisco 未来再次从事类似欺诈活动。该案件也提醒投资者，应警惕未经注册的商品池和承诺高回报的投资计划。CFTC 通过此类执法行动，维护市场诚信和保护投资者利益。

关键对比

未来展望

随着同意令的生效，CFTC 对 Brisco 的执法行动告一段落。此案可能对其他潜在违法者起到威慑作用。CFTC 预计将继续积极调查和起诉商品池欺诈行为，以保护投资者和维护市场秩序。投资者应保持警惕，仅与注册实体进行交易，并核实相关公司的注册状态。

编辑总结

CFTC 对 Marcus Todd Brisco 的执法行动展示了监管机构对欺诈行为的零容忍态度。通过经济处罚和永久禁令，CFTC 旨在纠正违法行为并防止未来违规。此案也强调了投资者教育和尽职调查的重要性。黄金形态通APP 提醒投资者，应选择受监管的平台进行交易，并警惕异常高回报承诺。