FCA对WealthTek前主合伙人John Dance提起九项刑事指控
英国金融行为监管局（FCA）对WealthTek LLP前主合伙人John Dance提起九项刑事指控，包括多项欺诈和洗钱罪。FCA指控Dance在2014年至2023年间从客户账户转移超过6400万英镑用于个人奢侈生活及其他商业利益。Dance已获保释，将于2025年1月3日在北泰恩赛德地方法院出庭。WealthT…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC起诉汇丰澳洲 指控其未能保护客户免受诈骗
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对汇丰银行澳大利亚有限公司提起诉讼，指控其未能充分保护客户免受诈骗，导致数百万美元损失。ASIC称，2020年1月至2024年8月期间，汇丰澳洲收到约950份未经授权交易报告，客户损失约2300万美元…
FCA禁止Richard Fenech与Heather Dunne从事金融服务，并处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Richard Fenech和Heather Dunne实施金融服务从业禁令，并分别罚款270,646英镑和399,817英镑。FCA发现两人运营的养老金转移建议模式存在缺陷，使客户的保证养老金福利面临重大风…
ASIC 取消 Macgill Financial Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Macgill Financial Services Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构发现该公司已停止开展金融服务业务。ASIC 依据《公司法》第 915B 条，在…
FCA取消McLean Financial Services监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消 McLean Financial Services 的 Part 4A 许可，因其未开展任何受监管活动。该决定自2024年12月13日起生效，公司不再被允许从事任何受监管业务
SEC指控佛罗里达州男子实施欺诈性幌骗计划
美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛罗里达州北港的Zachary Stevenson提起和解指控，指控其通过幌骗计划非法获利超过38万美元。SEC称，Stevenson在2022年4月至2024年1月期间，通过下达非真实订单操纵股价，并利…
意大利CONSOB首次动用《资本法》权力，封锁滥用知名人士形象的金融广告
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近期封锁了通过互联网传播的滥用金融服务广告。这些广告不当利用意大利政要如总理焦尔吉娅·梅洛尼和总统塞尔焦·马塔雷拉的形象，以及埃尼（Eni）等知名品牌，为未经授权的金融中介推广。这是CONSOB首次…
瑞士FINMA责令Leonteq上缴利润930万瑞郎
瑞士金融市场监管局（FINMA）结束对Leonteq Financial Group的执法程序，认定其严重违反风险管理与适当性义务，对其处以总额930万瑞郎的利润没收，并禁止其与未受监管分销商开展业务。Leonteq已采取整改措施，但决定…
比利时FSMA警告公众警惕锅炉房诈骗
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，提醒公众注意多家在比利时市场从事未经授权活动的公司。这些实体未获准在比利时提供投资服务，FSMA强烈建议公众不要回应其任何金融服务要约，也不要向它们提供的任何账户转账。据FSMA掌握的信…
CFTC 获法院对 Storm Bryant 及 Elijah Bryant III 外汇欺诈案的判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，北卡罗来纳州西区联邦地区法院对 Storm Bryant、Elijah Bryant III 及三家关联公司作出简易判决和永久禁令，认定其运营欺诈性外汇计划，挪用超过190万美元客户资金，并违反注�…
SEC指控三名尼日利亚人冒充券商和投顾，诈骗超290万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控三名尼日利亚居民冒充合法证券经纪商和投资顾问代表，通过精心设计的在线骗局从至少28名投资者处窃取超过290万美元。被告创建仿冒网站，利用社交媒体虚假评论诱骗投资者，并承诺高达25%的月回报。SEC寻求永久禁…
CFTC 起诉 Francier Obando Pinillo 及 Solanofi 实体涉嫌 590 万美元数字资产欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 12 月 10 日宣布，在华盛顿东区联邦地方法院对 Francier Obando Pinillo 及其以 Solanofi、Solano Partners Ltd. 和 Solano…
新西兰FMA启动2025年“监管沙盒”试点，即日起接受申请
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年12月10日宣布，将启动一项“监管沙盒”试点，并邀请相关方提交申请。该试点旨在允许企业在受控环境中测试创新产品、服务或商业模式。初始试点阶段将于2025年1月至7月运行，FMA将在今年晚些时候决定…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
APRA确认将逐步淘汰AT1资本工具，以简化银行资本框架
澳大利亚审慎监管局（APRA）已确认将逐步淘汰额外一级资本（AT1）工具，以简化和提高银行资本在危机中的有效性。此举是对去年海外银行业动荡的回应，旨在用更便宜、更可靠的资本形式替代AT1。APRA表示，不会整体增加银行资本要求，预计五大银…
SEC起诉David Banister及The Market Analysts Group涉嫌操纵BioVie股票
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月6日向纽约南区法院提起诉讼，指控David Banister及其全资公司The Market Analysts Group在2020年12月至2021年3月期间，通过订阅制股票咨询服务及社交媒…
ASIC禁止Wise Investment Advisers前董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止南澳州前财务顾问Bruce Stuart Davis提供金融服务、控制从事金融服务业务的实体或履行任何涉及金融服务业务运营的职能。Davis曾是AFS持牌人Wise Investment Advi…
香港金管局因反洗钱违规对中国信银国际罚款400万港元
香港金融管理局（HKMA）宣布已完成对中国信银国际有限公司（CITIC）的調查及紀律處分程序，因其违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）。金管局对CITIC处以4，000，000港元罚款，事涉其自动交易监测系统检测规则和核心…
意大利CONSOB下令封锁四个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个新的非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁的网站数量上升至1188个。监管机构强调投资者应保持警惕，选择授权运营商进行投资
FINRA对LifeSci Capital处以90万美元罚款
LifeSci Capital, LLC 已同意支付90万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年和2021年，该公司在参与一家特殊目的收购公司（SPAC）的首次公开募股时，收取了不合理且未在发行文件中准确描述的…